足球投注app在其正当的策画权限和来回权限内发送教唆-买球·(中国)投注APP官方网站

                     托管左券 广发中证基建工程来回型绽放式指数证     券投资基金取悦基金        托管左券 （由广发中证基建工程指数型发起式证券      投资基金转型而来）   基金经管东说念主：广发基金经管有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                            目              录                                   托管左券  鉴于广发基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，拟召募广发中证基建工程来回型绽放式指数证券投资基金取悦基 金（以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的资历和智商；   鉴于广发基金经管有限公司拟担任广发中证基建工程来回型绽放式指数证 券投资基金取悦基金的基金经管东说念主，交通银行股份有限公司拟担任广发中证基 建工程来回型绽放式指数证券投资基金取悦基金的基金托管东说念主；   基金经管东说念主承诺其明察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份府上及来回记录保存经管办法》、《金融机构大额来回和可 疑来回申诉经管办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别相关工 作的见告》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益所 有东说念主身份识别责任相关问题的见告》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱关系法 律法则、监管章程，将严格战胜上述章程，不会违犯任何前述章程；承诺用于 投资的资金起头不属于行恶非法所得特殊收益；承诺投资的资金起头和行止不 波及洗钱、恐怖融资和逃税等行动；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务 进行洗钱等行恶非法行为。   基金经管东说念主承诺基金经管东说念主特殊关联方均不属于结伴国、欧盟或好意思国等制 裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱关系风险名单内的企 业或个东说念主；不位于被结伴国、欧盟或好意思国等制裁的国度和地区。   为明确广发中证基建工程来回型绽放式指数证券投资基金取悦基金的基金 经管东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本左券；   除非文义另有所指，本左券的整个术语与《广发中证基建工程来回型绽放 式指数证券投资基金取悦基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的 相应术语具有调换的含义。若有各别应以《基金合同》为准，并依其条目解 释。                                          托管左券 一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金经管东说念主     称号：广发基金经管有限公司     住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－     法定代表东说念主：葛长伟     成立时期：2003 年 8 月 5 日     批准缔造机关：中国证监会     批准缔造文号：证监基金字[2003]91 号     策画范围：基金召募；基金销售；财富经管以及中国证监会许可的其它业 务     注册成本：14,097.8 万元东说念主民币     组织体式：有限包袱公司     存续时间：握续策画 （二）基金托管东说念主     称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）开脱交易检讨区银城中路 188 号（邮政编码：     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：任德奇     成立时期：1987 年 3 月 30 日     批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     策画范围：罗致公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债                                   托管左券 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证劳动及担保；代理收付款项业务；提供看护箱劳动；经 国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；策画结汇、售汇业务。  注册成本：742.63 亿元东说念主民币  组织体式：股份有限公司  存续时间：握续策画 二、基金托管左券的依据、办法和原则  本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售 办法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》（以下简称《信息泄漏 办法》）、《广发中证基建工程来回型绽放式指数证券投资基金取悦基金基金 合同》（以下简称《基金合同》）特殊他相关章程缔结。  本左券的办法是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投 资运作、净值策画、收益分派、信息泄漏及相互监督等相关事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。  基金经管东说念主和基金托管东说念主遵循对等自发、老诚信用、充分保护投资者正当 权益的原则，经协商一致，签订本左券。 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动欺骗监督权  （1）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》和本左券的约 定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。  本基金主要投资于地点 ETF 基金份额、标的指数即中证基建工程指数的 成份股、备选成份股（含存托证据）。此外，为更好地完结投资地点，本基金 可极少投资于非成份股（包括创业板特殊他经中国证监会核准上市的股票、存 托证据）、债券、权证、股指期货、货币市集器用及中国证监会允许基金投资                                      托管左券 的其他金融器用，但须合适中国证监会的关系章程。本基金的地点 ETF 为广 发中证基建工程 ETF。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：投资于地点 ETF 的比例不低于基金财富净值的 需交纳的来回保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低 于基金财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。    如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金经管东说念主在履 行顺应方法后，不错休养上述投资品种的投资比例。    基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起 启动履行。   （2）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》和本左券的约 定，对基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下章程： 现款基金财富的 80%； 低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 产净值的 0.5%；    在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得高出基金财富净 值的 10%；在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值                                     托管左券 之和，不得高出基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富复古证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不 得高出基金握有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得高出上一来回日基金财富净值的 20%；本基金所 握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值整个（轧差策画）应当合适基 金合同对于股票投资比例的相关约定； 基金财富净值的 10%； 过该财富复古证券范围的 10%； 证券，不得高出其万般财富复古证券整个范围的 10%； 券。基金握有财富复古证券时间，若是其信用品级下落、不再合适投资按序， 应在评级申诉发布之日起 3 个月内给以一说念卖出； 财富，本基金所申诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金财富净值的 40%，在世界银行间同行市齐集的债券回购最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之 外的要素以至基金不合适前款所章程比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流 动性受限财富的投资； 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；                                   托管左券 内上市来回的股票合并策画； 制。   除第 2）、11）、14）、15）项章程的情形外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性 限定、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金经管东说念主之外的因 素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交 易日内进行休养。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同 奏效之日起启动。   如法律法则或监管机构对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更或取 消限定的，在不篡改基金投资地点、不篡改基金风险收益特征的条件下，本基 金可根据法律法则章程，在履行顺应方法后，作出休养。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限定及休养期限进行监督。      （3）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及基金合同和本左券的约定， 对基金投资辞谢行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。 外；   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主特殊控股鞭策、实 际限定东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回的，应当合适本基金的投资地点和投资计谋， 遵循基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和                                 托管左券 评估机制，按照市集公正合理价钱实行。关系来回必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法则给以泄漏。要紧关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的幽静董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述辞谢性章程，基金经管东说念主在履行顺应方法 后可不受上述章程的限定。  （4）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及基金合同和本左券的约定， 对基金经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。 经管东说念主参与银行间市集来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业按序的银行间市集来回 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐明收到该名 单。基金经管东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐明，新名单自 基金托管东说念主阐明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照左券进行结算。 险，由于来回敌手资信风险引起的失掉,基金经管东说念主应当负责向关系包袱东说念主追 偿。   （5）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及基金合同和本左券的约定， 对基金经管东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下章程： 金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。 行签订书面左券，明确两边在关系左券签署、账户开设与经管、投资教唆传达 与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、 传递、看护等经由中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额握有东说念主的正当权益。                                  托管左券 核关系左券、账户府上、投资教唆、入款证实书等相关文献，切实履行托管职 责。 法》、《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户经管、利率经管、支 付结算等的各项章程。  （6）基金托管东说念主对基金投资畅通受限证券的监督 受限证券相关问题的见告》等相关法律法则章程。 行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回 证券,不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购来回中的质押券等畅通受限证券。 基金经管东说念主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公设备行股票,基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资畅通受限证券的 投资额度和投资比例限定情况。 基金经管东说念主应至少于初次实行投资教唆之前 两个责任日将上述府上书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有实足的时期进 行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个责任日内,以书面或其他两边认 可的神色阐明收到上述府上。 法则要求的相关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金财富净值的比例、已握有畅通受限证券市值占财富净值的比 例、资金划付时期等。基金经管东说念主应保证上述信息的信得过、完好意思,并应至少于 拟实行投资教唆前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管 东说念主有实足的时期进行审核。                                托管左券 东说念主以为上述府上可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金经管东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面说明,并保留检察基金 经管东说念主风险经管部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估申诉等备查资 料的权柄。不然,基金托管东说念主有权断绝实行相关教唆。因断绝实行该教唆酿成 基金财产失掉的,基金托管东说念主不承担任何包袱,并有权申诉中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何包袱。   （7）基金托管东说念主根据法律法则的章程及《基金合同》和本左券的约定， 对基金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值策画、万般基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐明、基金收益分派、关系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。若是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不 实的功绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责 任，并有权在发现后申诉中国证监会。 （三）基金经管东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时期 内回应并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金经管东说念主应积极合营提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资教唆或施行投资运作违犯《基金法》及 其他相关法则、《基金合同》和本左券章程的行动，应实时以书面体式见告基 金经管东说念主限期改造，基金经管东说念主收到见告后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及改造期限，并保证在规依期限内实时改 正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金经管东说念主改 正。基金经管东说念主对基金托管东说念主见告的违法事项未能在限期内改造的，基金托管 东说念主有权申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会，同                                托管左券 时见告基金经管东说念主在限期内改造。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主的教唆违犯法律、行政法则和其他相关章程， 或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即见告基金经管东说念主，并有权 向中国证监会申诉。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来回方法也曾奏效的教唆违犯法律、行政 法则和其他相关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即见告基金经管 东说念主，并有权向中国证监会申诉。 四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》特殊他相关法则、《基金合同》和本左券章程，基金经管 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主策画的基金财富净值和万般基金份额净 值，是否根据基金经管东说念主教唆办理清理交收，是否按照法则章程和《基金合 同》章程进行关系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。  基金经管东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看护的基金财富进行核查。基金 托管东说念主应积极合营基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系府上以供 基金经管东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在章程时期内回应并改正。  基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账经管、私自挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金经管东说念主资金划拨教唆、露出基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本左券特殊他相关章程的，应实时以书面体式 见告基金托管东说念主在限期内改造，基金托管东说念主收到见告后应实时查对并以书面形 式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对见告事项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主见告的违法事项未能在限 期内改造的，基金经管东说念主应申诉中国证监会。对基金经管东说念主按照法则要求需向 中国证监会报送基金监督申诉的，基金托管东说念主应积极合营提供关系数据府上和 轨制等。  基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会，同 时见告基金托管东说念主在限期内改造。                                   托管左券 五、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则  （1）基金托管东说念主应安全看护基金财产，未经基金经管东说念主的教唆，不得自 走运用、贬责、分派基金的任何财富。  （2）基金财产应幽静于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （3）基金托管东说念主按照章程开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托 管账户等投资所需账户，基金经管东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账 户。  （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分袂成就账户，确保基金财产 的完好意思和幽静。  （5）对于因为基金投财富生的应收财富和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金经管东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并见告基金托管东说念主，到账 日基金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时见告基金经管东说念主 采选措施进行催收。由此给基金酿成失掉的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主 追偿基金的失掉。基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 （二）基金的银行入款账户的开立和经管  （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和经管。  （2）基金托管东说念主以本基金的阵势在其营业机构开立基金的银行入款账 户，并根据中国东说念主民银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制 作、看护和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。  （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需 要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行入款账 户；亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。  （4）基金托管东说念主不错通过肯求通达本基金银行账户的企业网上银行业务 进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理 托管财富的资金结算汇划业务。  （5）基金银行入款账户的经管应合适银行业监督经管机构的相关章程。                                   托管左券 （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神色在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。  基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户财富的经管和运用由基金经管东说念主负责。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的阵势在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的阵势在托管东说念主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。 （四）债券托管账户的开立和经管  （1）基金合同奏效后，基金经管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基金 托管东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间市集清理所股 份有限公司以本基金的阵势开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券及资金的清理。基金经管东说念主负责肯求基金插足世界银行间同行拆借市集进行 来回，由基金经管东说念主在中外洋汇来回中心开设同行拆借市集来回账户。  （2）基金经管东说念主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主左券，协 议本来由基金经管东说念主保存。 （五）期货的关系账户的开立和经管  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系章程开立期货资金账户，在中国金 融期货来回所获取来回编码。期货资金账户称号及来回编码对应称号应按照有 关章程缔造。  基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金经管东说念主授权基金托管东说念主 办理关系银期转账业务。 （六）基金投资银行入款账户的开立和经管  入款账户必须以基金阵势开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金经管东说念主公章。                                托管左券  本基金投资银行入款时，基金经管东说念主应当与入款银行签订具体入款左券或 入款阐明票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神色、支取 神色、入款到期指定收款账户等笃定。  为防护出奇情况下的流动性风险，依期入款左券中应当约定提前支取条 款。 （七）其他账户的开立和经管  若中国证监会或其他监管机构在本托管左券缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金 托管东说念主根据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账 户按相关国法使用并经管。  基金经管东说念主、基金托管东说念主根据与期货公司三方签订的《金融期货投资操作 备忘录》约定开立关系期货账户。 （八）基金财产投资的相关什物证券、银行入款依期存单等有价证据的看护  什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的教唆办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构施行灵验限定的本基金财富不承担看护包袱。  银行入款依期存单等有价证据由基金托管东说念主负责看护。  基金托管东说念主只负责对入款证实书进行看护，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全看护包袱。 （九）与基金财产相关的要紧合同的看护  由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分袂由基金托 管东说念主、基金经管东说念主看护，关系业务方法另有限定除外。除本左券另有章程外， 基金经管东说念主在代基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上 的本来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的原件，基金经管 东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处。合同的看护期限按照国度相关章程实行。  对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得                                      托管左券 涟漪。 六、教唆的发送、阐明和实行 （一）基金经管东说念主对发送教唆东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应事前书面见告（以下称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送 教唆的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并章程 基金经管东说念主向基金托管东说念主发送教唆时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的授权见告应加盖 公章。基金经管东说念主发出授权见告后，以电话体式向基金托管东说念主阐明，授权见告 自其上头注明的启用日历启动奏效，在尔后三个责任日内基金经管东说念主应将授权 见告的本来送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权见告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权见告当日电话向基金经管东说念主阐明。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主 及关系操作主说念主员除外的任何东说念主露出。 （二）教唆的内容   教唆是基金经管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨特殊 他款项收付的教唆。教唆应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账 户、大额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）教唆的发送、阐明和实行的时期和方法   基金经管东说念主应按照《基金法》特殊他相关法则、《基金合同》和本左券的 章程，在其正当的策画权限和来回权限内发送教唆，被授权东说念主应按照其授权权 限发送教唆。教唆由“授权见告”确定的被授权东说念主代表基金经管东说念主用传真的方 式向基金托管东说念主发送。发送后基金经管东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐明教唆 内容。基金经管东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款教唆并确保基金银 行账户有实足的资金余额，15:00 之后发送付款教唆或截止 15:00 时账户资金 不足的，基金托管东说念主不行保证在当日完成划付。对基金经管东说念主在莫得充足资金 的情况下向基金托管东说念主发出的教唆，基金托管东说念主可不予实行，独立即见告基金                                   托管左券 经管东说念主，基金托管东说念主不承担因为作假行该教唆而酿成失掉的包袱。如基金经管 东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东说念主发送付款教唆并 与基金托管东说念主电话阐明。基金经管东说念主教唆传输不足时或账户资金不足，未能留 出实足的实行时期，以至教唆未能实时实行的，基金托管东说念主不承担由此导致的 失掉。基金经管东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。 对于被授权东说念主发出的教唆，基金经管东说念主不得否定其效力。基金托管东说念主依照“授 权见告”章程的方法阐明教唆的灵验后，方可实行教唆。教唆实行收场后，基 金托管东说念主应实时见告基金经管东说念主。基金托管东说念主仅根据基金经管东说念主的授权文献对 教唆进行阵势相符性的体式审查，对其信得过性不承担包袱。 （四）基金经管东说念主发送谬误教唆的情形和处理方法   基金经管东说念主发送谬误教唆的情形包括教唆发送东说念主员无权或突出权限发送指 令及交割信息谬误，教唆中关键信息暗昧不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金经管东说念主的教唆谬误时，有权断绝实行，并实时见告基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实行教唆的情形和处理方法   基金托管东说念主在对基金场外投资教唆进行审核时，如发现基金经管东说念主的投资 教唆违犯相关基金的法律法则、《基金合同》、本左券的章程，如来回未生 效，则不予实行独立即见告基金经管东说念主；如来回已奏效，则以书面体式见告基 金经管东说念主限期改造。基金经管东说念主收到见告后应实时查对，并以约定体式向基金 托管东说念主反馈，由此酿成的失掉由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资教唆进行审核时，如发现投资教唆有可能违 反法律法则、《基金合同》、本左券的章程，应暂缓实行教唆，见告基金经管 东说念主改正。若是基金经管东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会申诉。 （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主教唆实行的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因酿成未按照基金经管东说念主发送的普通教唆实行，应 在发现后实时采选措施给以弥补，给基金份额握有东说念主酿成失掉的，对由此酿成 的平直经济失掉负抵偿包袱。                                   托管左券 （七）被授权东说念主员的更换  基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或篡改被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更见告，注明启用 日历，同期电话见告基金托管东说念主。被授权东说念主变更见告自其上头注明的启用日历 起启动奏效。基金经管东说念主对授权见告的内容的修改自启用日历起奏效。基金管 理东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更见告的本来送交基金托管东说念主。  若是基金经管东说念主也曾拔除或转换对教唆发送东说念主员的授权，何况书面见告基 金托管东说念主，则对于在变更见告的启用日历后该教唆发送东说念主员无权发送的教唆， 或超权限发送的教唆，基金经管东说念主不承担包袱。 七、来回及清理交收安排 （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货策画机构的按序和方法  基金经管东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券策画机构。  基金经管东说念主应代表基金与被取舍的证券策画机构签订来回单元租用左券。 基金经管东说念主应实时将基金来回单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面体式见告基金托管东说念主，并在法定信息泄漏公告中泄漏关系内容。  基金经管东说念主负责取舍代理本基金期货来回的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的关系章程实行，若无明确规 定的，可参影相关证券买卖、证券经纪机构取舍的国法实行。 （二）基金投资证券后的清理交收安排  （1）资金划拨  对于基金经管东说念主的资金划拨教唆，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限 内实行，不得延误。基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金经管东说念主发送的资 金划拨教唆时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款教唆。基金经管东说念主在发 送划款教唆时应充分研究基金托管东说念主的划款处理时期和在途时期。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主合适法律法则、《基金合同》、 本左券的教唆不得拖延或断绝实行。对超头寸的划款教唆，基金托管东说念主有权止                                       托管左券 付但应实时电话见告基金经管东说念主，由此酿成的失掉由基金经管东说念主承担。   （2）结算神色   支付结算以转账体式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 神色，基金托管东说念主可根据需要进行休养。   （3）证券来回资金的清理   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的清理交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的教唆通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算左券》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金经管东说念主应在 T+0 日 15：00 前书面见告基金托管东说念垄断理交收，不然基金托管东说念主不行保证关系清 算交割胜仗。如因基金托管东说念主的本人原因在清理上酿成基金财富的失掉，应由 基金托管东说念主负责抵偿基金的失掉；若是因为基金经管东说念主的投资运作行动酿成基 金投资清理贵重和风险的，基金托管东说念主发现后应立即见告基金经管东说念主，由基金 经管东说念主负责惩处，基金托管东说念主应给予必要的合营，由此给基金托管东说念主、本基金 和基金托管东说念主托管的其他财富酿成的失掉由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在完成关系登记结算公司见告的事项后应以书面体式见告基金 经管东说念主。   由于基金经管东说念主的原因酿成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的相关章程办理。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通落伍货经纪机构进行的来回由期货经纪机构行为结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因酿成的普通结算、交收业务无法 完成的包袱。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货来回的具体事 项另行签订左券，明确三方在本基金参与期货来回中的账户开立、资金划拨、 期货来回、来回用度、数据传输，以及风控限定与监督等方面的职责和义务。   基金经管东说念主应责成其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、完好意思性、真                                   托管左券 实性负责。由于来回结算申诉的纪录事项出现与施行来回成果和权益不符酿成 本产物估值策画谬误的，应由基金经管东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担包袱。 （四）基金经管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来回记录的查对   对基金的来回记录，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外泄漏基金份额 净值之前，必须保证今日整个施行来回记录与基金司帐账簿上的来回记录都备 一致。若是来回记录与司帐账簿记录不一致，酿成基金司帐核算不完好意思或不真 实，由此导致的失掉由基金的司帐包袱方承担。基金经管东说念主每一来回日以两边 认同的神色在当日一说念来回收尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，关系各方依期进行账实查对。   基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商遴荐电子对账神色进行账目查对。 （五）申购、赎回、支柱绽放式基金的资金清理和数据传递的时期、方法及 托管左券当事东说念主的包袱界定   （1）基金份额申购、赎回的阐明，清事理基金经管东说念主指定的登记机构负 责。   （2）基金经管东说念主应将每个绽放日的申购、赎回、支柱绽放式基金的数据 传送给基金托管东说念主。基金经管东说念主应付传递的申购、赎回、支柱绽放式基金的数 据信得过性、准确性、完好意思性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况 并根据基金经管东说念主教唆实时划付赎回及支柱款项。   （3）基金经管东说念主应在 T＋3 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时见告基金经管东说念主采选措施进 行催收，由此给基金酿成失掉的，由包袱方承担。基金经管东说念主负责向包袱方追 偿基金的失掉。   （4）基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送赎回及支柱资金的划拨教唆。 基金托管东说念主依据划款教唆在 T＋3 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金管 理东说念主指定账户。基金经管东说念主应实时见告基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期                                    托管左券 划拨，由此酿成的失掉，由包袱方承担。基金经管东说念主负责向包袱方追偿基金的 失掉。 （六）基金收益分派的清理交收安排   （1） 基金经管东说念主决定收益分派有筹画并见告基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核后报中国证监会备案并公告。   （2） 基金托管东说念主和基金经管东说念主对基金收益分派进行账务处理并查对 后，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款教唆，基金托管 东说念主依据划款教唆在指定划付日实时将资金划至基金经管东说念主指定账户。   （3） 基金经管东说念主不才达分成款支付教唆时，应给基金托管东说念主留出必需 的划款时期。 八、基金财富净值策画和司帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的策画与复核  基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金经管东说念主应每责任日对基金财富估值。估值原则应合适《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的诱骗主张》(中国证监会第 13 号公 告)特殊他法律、法则的章程。用于基金信息泄漏的基金财富净值和基金份额 净值由基金经管东说念主负责策画，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个责任日交 易收尾后策画当日的基金财富净值，以约定神色发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值策画成果复核后，将复核成果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基 金份额净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   本基金投资的地点 ETF 份额以地点 ETF 估值日基金份额净值估值，若估 值日为非来回所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   来回所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未                                托管左券 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回 日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化要素，休养最近来回市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂 牌的清除股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价） 估值。  （2）初次公设备行未上市的股票和权证，遴荐估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股 票、初次公设备行股票时公司鞭策公设备售股份、通过巨额来回取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股 票，按监管机构或行业协会相关章程确定公允价值。  （1）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的 除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在来回所市集上市来回的可支柱债券，按估值日收盘价减去可转 换债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来回 的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调 整最近来回市价，确定公允价钱；  （3）对在来回所市集挂牌转让的财富复古证券和私募债券，遴荐估值技 术确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 种当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，按成本估值。                                托管左券 估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近来回日 结算价估值。 以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作法式遵循关系法律法则以及监 管部门、自律国法的章程。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 项，按国度最新章程估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 方法及关系法律法则的章程或者未能充分温煦基金份额握有东说念主利益时，应立即 见告对方，共同查明原因，两边协商惩处。  根据相关法律法则，基金财富净值策画和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意 见，按照基金经管东说念主对基金财富净值的策画成果对外给以公布，托管东说念主不承担 由此导致的失掉包袱。 （二）净值差错处理  当发生净值策画谬误时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主 和基金酿成失掉的，由基金经管东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付抵偿 金。基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的包袱，经阐明后 按以下条目进行抵偿。  （1）如遴荐本左券第八章“基金财富净值及基金份额净值的策画与复                                  托管左券 核”中估值方法的第 1－9、11 项进行处理时，若基金经管东说念主净值策画出错， 基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额握有东说念主失掉的，应根据法 律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿 金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相 应的包袱；   （2）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画成果，诚然屡次 重新策画和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情 形，以基金经管东说念主的策画成果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的 失掉以及因该来回日基金财富净值策画顺延谬误而引起的失掉，由基金经管东说念主 负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿包袱；   （3）基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 10 项进行估值时，所酿成 的舛误不行为基金份额净值谬误处理。   由于来回所及登记结算公司发送的数据谬误，相关司帐轨制变化或由于其 他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、顺应、合理的 措施进行检讨，可是未能发现该谬误的，由此酿成的基金财富估值谬误，基金 经管东说念主和基金托管东说念主不错除名抵偿包袱。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极 采选必要的措施摒除或裁减由此酿成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法则或证监会有新的章程，则按新的章程执 行；若是行业有通行作念法，在不各别法律法则且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。 （三）暂停估值的情形 营业时； 时； 格且遴荐估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金经管东说念主应当暂停基金估值，并采选减慢支付赎回款项或暂停接受 基金申购赎回肯求的措施；                                  托管左券 形； （四）基金司帐轨制  按国度相关部门制定的司帐轨制实行。 （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的清除 记账方法和司帐处理原则，分袂独当场成就、登录和看护本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在不对，应以基金经管东说念主的处理方法为准。 （六）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并改造，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的策画和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。 （七）基金依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分袂幽静编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期申诉文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成。中期申诉 在基金司帐年度前 6 个月收尾后的两个月内公告；年度申诉在司帐年度收尾后 三个月内公告。   基金经管东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以传 真神色将相关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复 核，并将复核成果实时书面或两边约定的其他神色见告基金经管东说念主。对于季度 申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉，基金经管东说念主和基金托管东说念主应在上述监 管部门章程的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现 两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调                                      托管左券 整，休养以两边认同的账务处理神色为准。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不行 于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核收场后， 不错出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的神色阐明，以备有权机构对 关系文献审核检讨。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据握有基金份额的数目按比例 向基金份额握有东说念主进行分派。 （一）基金收益分派应该合适基金合同中收益分派原则的章程，具体章程如 下： 该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分 配； 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 取舍，本基金默许的收益分派神色是现款分成； 准日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面 值； 类基金份额收取销售劳动费，不同类别基金份额对应的可供分派收益将有所不 同。本基金清除类别的每一基金份额享有同均分派权；   在对握有东说念主利益无施行性不利影响下，基金经管东说念主可对基金收益分派原则 进行休养，不需召开基金份额握有东说念主大会。                                托管左券 （二）基金收益分派有筹画竟然定与公告  基金收益分派有筹画由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定，依照 《信息泄漏办法》的相关章程在指定前言公告。基金经管东说念主向基金托管东说念主下达 收益分派的付款教唆，基金托管东说念主按教唆将收益分派的一说念资金划入基金经管 东说念主的指定账户，并由基金经管东说念主负责分派。基金收益分派有筹画须载明基金收益 的范围、基金收益分派对象、分派原则、分派时期、分派数额、分派神色、支 付神色及相关手续费等内容。 十、基金信息泄漏 （一）守密义务  除按照《基金法》、《基金合同》、《信息泄漏办法》及中国证监会对于 基金信息泄漏的相关章程进行泄漏除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对公开泄漏 前的基金信息、从对方取得的业务信息特殊他不宜公开泄漏的基金信息应予保 密，不得向任何第三方露出。法律法则另有章程的以及审计需要的除外。  如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务：  （1）非因基金经管东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被泄漏、露出或 公开；  （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主为战胜和效劳法院判决、仲裁裁决或中国 证监会等监管机构的高歌决定所作念出的信息泄漏或公开。 （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金信息泄漏中的职责和信息泄漏方法  基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法则、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息泄漏职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督 促、相互监督，保证其履行按照法定神色和时限泄漏的义务。  本基金信息泄漏的文献，包括《基金合同》章程的依期申诉、临时申诉、 基金净值信息公告及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金经管东说念主拟 定并公布。  基金托管东说念主应按本左券第八条第（六）款的章程对关系申诉进行复核。基 金年报经合适《证券法》章程的司帐师事务所审计后方可泄漏。                                    托管左券   本基金的信息泄漏公告，必须在《中国证券报》、《上海证券报》和《证 券时报》中取舍一种报纸或证监会指定的其他前言发布。 （三）暂停或蔓延信息泄漏的情形   （1）基金投资所波及的证券来回所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估 基金财富价值时；   （3）出现基金经管东说念主以为属于会导致基金经管东说念主不行出售或评估基金资 产的抨击事故的任何情况时；   （4）法律法则章程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 （四）基金托管东说念主申诉   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的相关章程出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主申诉说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主履行《基金 合同》的情况，是基金中期申诉和年度申诉的构成部分。 十一、基金用度      （一）基金经管东说念主的经管费   本基金基金财产中投资于地点 ETF 的部分不收取经管费。本基金经管费 按前一日基金财富净值扣除所握有地点 ETF 基金份额部分的基金财富净值后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的策画方法如下：   H＝E×0.50%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值－前一日所握有地点 ETF 基金份额部分的基 金财富净值，若为负数，则 E 取 0   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。                                     托管左券      （二）基金托管东说念主的托管费   本基金基金财产中投资于地点 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费 按前一日基金财富净值扣除所握有地点 ETF 基金份额部分的基金财富净值后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的策画方法如 下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值－前一日所握有地点 ETF 基金份额部分的基 金财富净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （三）销售劳动费   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费。C 类基金份额和 F 类基金份额 分袂从本类别份额基金财富入网提销售劳动费。   （1）C 类基金份额的销售劳动费   C 类基金份额的销售劳动费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.40%年费 率计提。策画方法如下：   H＝E×0.40%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （2）F 类基金份额的销售劳动费   F 类基金份额的销售劳动费按前一日 F 类基金份额财富净值的 0.10%年费 率计提。策画方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 F 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内按照指定的                                   托管左券 账户旅途从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到 后按关系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。  销售劳动费主要用于支付销售机构佣金、以及基金经管东说念主的基金行销告白 费、促销行为费、基金份额握有东说念主劳动费等；基金经管东说念主可根据基金发展情况 下调销售劳动费率或为促进销售特定时期内对销售劳动费率进行打折优惠。  销售劳动费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。      （四）用度休养  基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行顺应方法后，可根据基金发展情 况休养基金经管费率、基金托管费率等关系费率；基金经管东说念主可根据基金发展 情况下调销售劳动费率或为促进销售特定时期内对销售劳动费率进行打折优 惠。  基金经管东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息泄漏办法》的相关章程在 指定前言上公告。      （五）从基金财富中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费之外 的其他基金用度，应当依据相关法律法则、《基金合同》的章程；基金经管东说念主 和基金托管东说念主因未履行或未都备履行义务导致的用度开销或基金财产的失掉， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效 之前的讼师费、司帐师费和信息泄漏用度等不得从基金财产中列支；基金托管 东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等相关章程以及《基金合同》的其他费 用有权断绝实行。若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主违犯相关法律法则的相关规 定和《基金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东说念主作念出版面讲明，若是基金托管东说念主以为基金经管东说念主无高洁或合理的事理，可 以断绝支付。 十二、基金份额握有东说念主名册的看护  基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份 额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的教唆编制和看护， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应分袂看护基金份额握有东说念主名册，保存期不得低于法                                     托管左券 律法则章程的最低期限。如不行妥善看护，则按关系法则承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金经管东说念主应将相关资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应战胜守密义务。 十三、基金相关文献档案的保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他关系 府上，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系资 料。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始证据、记账证据、基 金账册、司帐申诉、来回记录和关键合同等，保存期限不少于 15 年。   基金经管东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主 处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、左券传 真给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主罗致基 金的相关文献。 十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金经管东说念主的更换   （1）基金经管东说念主职责断绝的条件   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责断绝：   （2）基金经管东说念主的更换方法   原任基金经管东说念主职责断绝后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基                                   托管左券 金经管东说念主。在新任基金经管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金经管东说念主。      基金份额的基金份额握有东说念主提名。      被提名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额      握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过。      临时基金经管东说念主。      日起奏效，奏效后方可实行，且该决议应当自通过之日起五日内      报中国证监会备案。      金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定前言公告。      料，实时办理基金经管业务的吩咐手续，新任基金经管东说念主或者临      时基金经管东说念主应当实时罗致。新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主核      对基金财富总值。      对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监      会备案，审计用度在基金财产中列支。      要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主相关的      称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换  （1）基金托管东说念主职责断绝的条件  有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：                                    托管左券   （2）基金托管东说念主的更换方法   原任基金托管东说念主职责断绝后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基 金托管东说念主。在新任基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。       基金份额的基金份额握有东说念主提名。       被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额       握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过。       临时基金托管东说念主。       日起奏效，奏效后方可实行，且该决议应当自通过之日起五日内       报中国证监会备案。       金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定前言公告。       管业务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新       任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时罗致。新任基金托管       东说念主与基金经管东说念主查对基金财富总值。       对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监       会备案，审计用度在基金财产中列支。 （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换   原任基金经管东说念主和基金托管东说念主分袂按上述方法职责断绝后，基金份额握有 东说念主大会需在六个月内选任新基金经管东说念主和基金托管东说念主。在新任基金经管东说念主和基 金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金经管东说念主和基金托管东说念主。  （1）提名：若是基金经管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或整个握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托                                  托管左券 管东说念主。  （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换分袂按上述方法进行。  （3）公告：新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金经管东说念主和基金 托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定前言上结伴公告。 （四）新任基金经管东说念主罗致基金经管业务或新任基金托管东说念主罗致基金财产和 基金托管业务前，原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主应链接履行关系职责， 并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益酿成毁伤的行动。 十五、辞谢行动   本左券项下的基金经管东说念主和基金托管东说念主辞谢行动如下： （一）《基金法》第二十一条、第三十九条辞谢的行动。 （二）除行恶律法则及中国证监会另有章程，托管左券当事东说念主不得用基金财 产从事《基金法》第七十四条辞谢的投资或行为。 （三）除《基金法》特殊他相关法则、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取利 益。 （四）基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按相关法则章程 的神色公开泄漏的信息，不得对他东说念主露出。 （五）基金经管东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指 令。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实行教唆留出实足时期的情况下，基 金托管东说念主对基金经管东说念主合适法律法则、《基金合同》、本左券的教唆不得拖 延或断绝实行。 （七）除根据基金经管东说念主教唆或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主不得 动用或贬责基金财产。 （八）基金经管东说念主与基金托管东说念主不得为清除机构，不得相互出资或者握有股 份。基金托管东说念主、基金经管东说念主应在行政上、财务上相互幽静，其高等基金管                                 托管左券 理东说念主员或其他从业东说念主员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资限定中辞谢投资的行动。 （十）法律法则、《基金合同》和本左券辞谢的其他行动。 法律法则和监管部门取消上述辞谢性章程的，则本基金不受上述关系限定。 十六、基金托管左券的变更、断绝与基金财产的清理 （一）基金托管左券的变更  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。 （二）基金托管左券的断绝  （1）《基金合同》断绝；  （2）基金托管东说念主遣散、照章被拔除、停业，被照章取消基金托管资历或 因其他事由酿成其他基金托管东说念主剿袭基金财产；  （3）基金经管东说念主遣散、照章被拔除、停业，被照章取消基金经管资历或 因其他事由酿成其他基金经管东说念主剿袭基金经管权。  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则规 定的断绝事项。 （三）基金财产的清理  （1）基金财产清理小组  在基金财产清理组剿袭基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本左券的章程链接履行保护基金财富安全的职责。      金托管东说念主、基金登记机构、具有从事证券关系业务资历的注册会      计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理组可      以遴聘必要的责任主说念主员。                                  托管左券      清理、估价、变现和分派。基金财产清理组不错照章进行必要的      民事行为。  （2）基金财产清理方法      金；  （3）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （4）基金清理剩余财产的分派     基金财产按如下规定进行归还      配。  （5）基金财产清理的公告  清理过程中的相关要紧事项须实时公告。清理申诉经司帐师事务所审计、 讼师事务所出具法律主张书后，报中国证监会备案并公告。  （6）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存期限不少于 20 年。                                 托管左券 十七、违约包袱 （一）基金经管东说念主或基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不合适约定的， 应当承担违约包袱。 （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 章程或者本托管左券约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的，应 当分袂对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份 额握有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对失掉的抵偿，仅限于平直 失掉，一方承担连带包袱后有权根据另一方过失进程向另一方追偿。可是发 生下列情况，当事东说念主不错免责：  （1）基金经管东说念主和/或基金托管东说念主按照中国证监会的章程或那时灵验的法 律、法则或规章、市集来回国法行为或不行为而酿成的失掉等；  （2）在莫得专门或谬误的情况下，基金经管东说念主由于按照《基金合同》规 定的投资原则投资或不投资而酿成的失掉等；  （3）基金托管东说念主对存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基金财富，或交 由证券公司等其他机构负责清理交收的基金财富特殊收益，由于该机构诈骗、 毅力、谬误或停业等原因给本基金财富酿成的失掉等；  （4）当事东说念主无法猜度、无法对抗、无法幸免且在本左券由基金经管东说念主、 基金托管东说念主签署之日后发生的，使本左券当事东说念主无法一说念履行或无法部分履行 本左券的任何不可抗力事件，包括但不限于大水、地震特殊他当然灾害、战 争、骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证 券来回所非普通暂停或住手来回、中国东说念主民银行结算系统故障、策画机系统故 障、收集故障、通信故障、电力故障、策画机病毒攻击特殊他非基金托管东说念主故 意酿成的不测事故。  若是由于本左券一方当事东说念主（“违约方”）的违约行动给基金财富或基金 投资者酿成失掉，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资 者的失掉，则守约方有权向违约方追索由此遭遇的整个平直失掉。  当事东说念主一方违约，另一方在职责范围内有义务实时采选必要的措施，辛苦                                托管左券 扫视失掉的扩大。莫得采选顺应措施以至失掉进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非违约方因扫视失掉扩大而开销的合理用度由违约方承担。  由于不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、顺应、 合理的措施进行检讨，可是未能发现该谬误的，由此酿成基金财富或基金投资 者失掉，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错除名抵偿包袱。但基金经管东说念主和基金托 管东说念主应当积极采选必要的措施摒除或裁减由此酿成的影响。 （三）托管左券当事东说念主违犯托管左券，给另一方当事东说念主酿成失掉的，答允担 抵偿包袱。 （四）违约行动虽已发生，但本托管左券好像链接履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本 左券。 （五）本左券所指失掉均为平直失掉。 十八、争议惩处神色  关系各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，应 通过友好协商或者调和惩处。托管左券当事东说念主不肯通过协商、调和惩处或者协 商、调和不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济交易仲裁委 员会，根据该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁 决是结尾的，并对关系各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，关系各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚实、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本左券章程的义务，温煦基金份额 握有东说念主的正当权益。  本左券受中华东说念主民共和国法律统辖。 十九、基金托管左券的效力 （一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管左券 草案，应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，                                   托管左券 左券当事东说念主两边根据中国证监会的主张修改托管左券草案。托管左券以报中 国证监会备案的文本为负责文本。 （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管左券的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理成果报 中国证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管左券自奏效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律拘谨 力。 （四）基金托管左券一式 6 份，除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外，基 金经管东说念主和基金托管东说念主分袂握有 2 份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项   本左券未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律法则等章程协商办理。 二十一、基金托管左券的签订                               托管左券  （本页无正文，为《广发中证基建工程来回型绽放式指数证券投资基金联 接基金托管左券》署名页）  基金经管东说念主：广发基金经管有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名）：  签订地点：  签订日历：    年    月   日  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名）：  签订地点：  签订日历：    年    月   日