买球·(中国)投注APP官方网站  若基金召募期限届满-买球·(中国)投注APP官方网站

  广发中证传媒来往型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金托管合同  广发基金管理有限公司 广发中证传媒来往型洞开式指数 证券投资基金发起式连合基金      托管合同  基金管理东谈主：广发基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司           广发中证传媒来往型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金托管合同                    目   录 一、 基金托管合同当事东谈主                            1 二、 基金托管合同的依据、目标和原则                      2 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查                  3 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查                     9 五、 基金财产守护                              10 六、 指示的发送、证实和扩充                         13 七、 来往及计帐交收安排                           15 八、 基金钞票净值计较和管帐核算                       17 九、 基金收益分派                              22 十、 信息表现                                23 十一、 基金用度                               24 十二、 基金份额捏有东谈主名册的守护                       26 十三、 基金联系文献和档案的保存                       27 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换                     28 十五、 辞谢步履                               30 十六、 基金托管合同的变更、隔绝与基金财产的计帐               31 十七、 失言背负                               33 十八、 争议处分方式                             33 十九、 基金托管合同的效能                          34 二十、 基金托管合同的签订                          34                一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：广发基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   成立时分：2003 年 8 月 5 日   批准缔造机关及批准缔造文号：证监基金字[2003]91 号   注册老本：东谈主民币 14,097.8 万元   组织神气: 有限背负公司   推敲范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务   存续时代：捏续推敲   电话：020-83936666   传真：020-89899158   筹商东谈主：项军   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   筹商东谈主：郭明   成立时分：1984 年 1 月 1 日   组织神气：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行独特诈欺中央银行职 能的决定》     （国发[1983]146 号）   存续时代：捏续推敲   推敲范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证管事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；守护箱管事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理管事；年金账户管 理管事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、筹商、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人管事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。        二、基金托管合同的依据、目标和原则   缔结本合同的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息表现管理办法》               （以下简称《信息表现办法》）、                             《证券投资基金 信息表现内容与格局准则第 7 号〈托管合同的内容与格局〉》、《公开召募洞开式 证券投资基金流动性风险管理规则》                （以下简称“《流动性风险管理规则》”）、                                   《广 发中证传媒来往型洞开式证券投资基金发起式连合基金基金合同》                             （以下简称《基 金合同》）偏执他联系规则。   缔结本合同的目标是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值计较、收益分派、信息表现及彼此监督等联系事宜中的权柄、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真诚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相通含义。        三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履诈欺监督权 金投资范围、投资对象进行监督。  本基金将投资于以下金融器用：   本基金以所在 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 为主要投资对象。此外，为更好地扫尾投资所在，本基金可少量投资于非成份股 （包括创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、债 券、债券回购、权证、股指期货、钞票相沿证券、货币市集器用以及法律法例或 中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的相关规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 技艺后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规矩及《基金合同》辞谢投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金钞票的 基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。   因基金规模或市集变化等成分导致投资组合不合乎上述规则的，基金管理 东谈主应在合理的期限内调节基金的投资组合，以合乎上述比例适度。法律法例另 有规则时，从其规则。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当技艺后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以 下投资限制： 于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 票，不得最初该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的整个投资组合 捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 30%； 不得最初该权证的 10%； 净值的 0.5%；   在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得最初基金钞票净值 的 10%；在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得最初基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、钞票相沿证券、买入返售金融钞票（不含质押式回 购）等；在职何来往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得最初基金捏有的 股票总市值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得最初上一来往日基金钞票净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值计算（轧差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的 联系约定； 金钞票净值的 10%； 该钞票相沿证券规模的 10%； 权益东谈主的种种钞票相沿证券，不得最初其种种钞票相沿证券计算规模的 10%； 基金捏有钞票相沿证券时代，要是其信用品级下落、不再合乎投资标准，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内给予整个卖出； 产，本基金所陈诉的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%，债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 上市来往的股票合并计较。   《基金法》偏执他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行稳妥技艺 后，基金不受上述限制。   除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同见效 之日起运转。   （3）法例允许的基金投资比例调节期限   除第（2）点第 2）、3）、11）、15）、16）条文则的情形外，由于证券或 期货市集波动、上市公司合并或基金规模变动、标的指数成份股调节、标的指数 成份股流动性限制、所在 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来往停牌等基金管理 东谈主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例，不在限制之内，基金管理 东谈主应在 10 个来往日内进行调节，以达到规则的投资比例限制要求。法律法例另 有规则的从其规则。   基金管理东谈主应在出现可料思钞票规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任 日负责向基金托管东谈主发函评释基金可能变动规模和公司搪塞步伐，便于托管东谈主实 施来往监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》见效之日起运转。 投资辞谢步履进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院证券监督管理机构另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规则，基金管理东谈主在履行稳妥技艺后 可不受上述规则的限制。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集来往的来往敌手 资信风险抵制步伐进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业标准的银行间市集来往 敌手的名单，并按照审慎的风险抵制原则在该名单中约定各来往敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内回函证实收到该名单。基金 管理东谈主应按时或不按时对银行间市集现券及回购来往敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集来往敌手时须提前书面通告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面证实后，被证实调节的名单运转见效，新名单见效前已与本次剔除的来往敌手 所进行但尚未结算的来往，仍应按照合同进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集来往敌手进行 来往，应实时提醒基金管理东谈主拔除来往，经提醒后基金管理东谈主仍扩充来往并形成 基金钞票亏损的，基金托管东谈主不承担背负，发生此种情形时，托管东谈主有权陈诉中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集来往的来往方式的抵制   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名单 中约定的该来往敌手所适用的来往结算方式进行来往。要是基金托管东谈主发现基金 管理东谈主莫得按照预先约定的来往方式进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与来往敌手从头笃定来往方式，经提醒后仍未改正时形成基金钞票亏损的， 基金托管东谈主不承担背负。   （3）基金管理东谈主参与银行间市集来往的中枢来往敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在通告基金托管 东谈主后，不错根据其时的市集情况调节中枢来往敌手名单。基金管理东谈主有背负抵制 来往敌手的资信风险，在与中枢来往敌手除外的来往敌手进行来往时，由于来往 敌手资信风险引起的亏损先由基金管理东谈主承担，后来有权要求相关背负东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督背负仅限于根据已提供的名单，审核来往敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付智商等波及到入款银行选拔方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的亏损机，先由基 金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求相关背负东谈主进行抵偿。基金管理东谈主在通告基金 托管东谈主后，不错根据其时的市集情况对于中枢入款银行名单进行调节。基金托管 东谈主的监督背负仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资流畅受限证券，应顺从《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券联系问题的通告》等联系法律法例规则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》标准的非公开 刊行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来往 证券,不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来往中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险抵制 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述费力应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例抵制情况。   基金管理东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个责任日将上述费力书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述费力后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述费力。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的委果、齐全，并应至少于拟扩充投资指示 前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时分进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券有 关问题的通告》规则，对基金管理东谈主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述费力可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的排除或留意步伐进行补 充书面评释，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估陈诉等备查费力的权柄。不然，基金托管东谈主有权拒却扩充联系指示。 因拒却扩充该指示形成基金财产亏损的，基金托管东谈主不承担任何背负，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何背负。要是基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应许担连带背负。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同联系规则时，应实时以书面神气通告基金管理东谈主限 期改造，基金管理东谈主收到通告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面神气向基 金托管东谈主发出回函，进行讲授或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而 甚而投资者碰到的亏损。   对于依据来往技艺尚未成交的且基金托管东谈主在来往前约略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗联系法律法例规则或者违抗《基金合同》约定的， 应当拒却扩充，立即通告基金管理东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规画或依据来往技艺还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即通告基金管理东谈主，并陈诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极结合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时天职 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲授或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极结合提供相 关数据费力和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要非法步履，应立即陈诉中国证监会，同期 通告基金管理东谈主限期改造。   基金管理东谈主无刚直根由，拒却、结巴基金托管东谈主根据本合同规则诈欺监督权， 或采选拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。       四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、 相关信息表现和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未扩充或无故延长扩充基金管理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管合同偏执他联系规则时，基金管理东谈主应实时以 书面神气通告基金托管东谈主限期改造，基金托管东谈主收到通告后应实时查对质实并以 书面神气向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助结合。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的 非法事项未能在限期内改造的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。基金管理东谈主应当 督促基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的亏损。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督管理机构，同期通告基金托管东谈主限期改造。   基金托管东谈主应积极结合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和委果性，在规则时天职回应基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直根由，拒却、结巴基金管理东谈主根据本合同规则诈欺监督权， 或采选拖延、讹诈等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议警告仍不改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。             五、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 走运用、刑事背负、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与寥落。 理东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通告并结合基金管理东谈主采选步伐进行催收。 由此给基金形成亏损的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏损，基金 托管东谈主对此不承担背负，但搪塞基金管理东谈主的追偿步履给予必要的协助。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与管事代理合同的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管履历的交易银行开设的广发基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、                   《运作办法》等联系规则后，由基金管 理东谈主礼聘合乎《证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的 验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）合乎《证券法》规则的注册管帐师 署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的整个资金划入基 金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文 件。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条目，由基金管理东谈主按 规则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金 的银行入款。该账户的开设和管根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   钞票托管专户的管理当合乎《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理规则》、                《利率管理暂行规则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足宇宙 银行间同行拆借市集的来往履历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限背负公司开设银行间债券市集债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，底本由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事合乎法律法例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系规则使用并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限 背负公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主守护时代的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实灵验抵制或守护的证券不承 担守护背负。   （八）与基金财产联系的首要合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主守护。除本合同另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金联系的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门不少于法律法例规则的最低 期限。          六、指示的发送、证实和扩充   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权通告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并规则基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证实有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权通告当日回函向基金管理东谈主证实。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东谈主及相关操作 东谈主员除外的任何东谈主清楚,但法律法例规则或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏执他 款项支付的指示。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时分、 到账时分、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证实和扩充的时分和技艺   指示由“授权通告”笃定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理 东谈主用传果然方式或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面证实过的方式向基金托管 东谈主发送。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行证实，因管理东谈主未能 实时与托管东谈主进行指示证实,甚而资金未能实时到账所形成的亏损不由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权通告”规则的方法证实指示灵验后，方可扩充指 令。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效能。但要是基金管理东谈主 转换被授权东谈主授权的通告已见效，则对于而后该被授权东谈主无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管理东谈主不承担背负。基金管理东谈主应按照《基金法》、联系 法律法例和《基金合同》的规则，在其正当的推敲权限和来往权限内发送划款指 令，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东谈主在发送指示时，应为基 金托管东谈主留出扩充指示所必需的时分。发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主 应给基金托管东谈主预留出距划款放弃时点 2 小时的指示扩充时分。由基金管理东谈主原 因形成的指示传输不足时、未能留出饱和划款所需时分，甚而资金未能实时到账 所形成的亏损由基金管理东谈主承担。由于基金托管东谈主原因导致资金未能实时到账所 形成的亏损由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应立即审慎考据联系内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规按时限内扩充，不得延误。指示扩充已矣后，基金托 管东谈主应将扩充已矣的指示盖章回传给基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有饱和的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予扩充，独立即通告基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩充该指示而 形成亏损的背负。   基金管理东谈主应将同行市集国债来往通告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送造作指示的情形和处理技艺   基金管理东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息造作，指示中紧迫信息腌臜不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示造作时，有权拒却执 行，并实时通告基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理技艺   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法例的联系规则，视情况暂缓或不予扩充，并应实时以书面神气通 知基金管理东谈主改造，基金管理东谈主收到通告后应实时查对，并以书面神气对基金托 管东谈主发出回函证实，由此形成的亏损由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正 常灵验指示扩充，给基金份额捏有东谈主形成亏损的，应负抵偿背负。   （七）更换被授权东谈主的技艺   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或更变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面证实过的方式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更通告，同期电话通告基金托管东谈主。变更 通告应载明见效时分，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理东谈主或通过电话向基金管理东谈主证实。授权变更于变 更通告载明的见效时分见效。若变更通告载明的见效时分早于基金托管东谈主收到变 更通告时分，则授权变更于基金托管东谈主收到变更通告时见效。基金管理东谈主在而后 三日内将被授权东谈主变更通告的底本送交基金托管东谈主，如基金托管东谈主发现底本与之 前所发送的变更通告不一致时，以之前所发送的变更通告为准，基金托管东谈主应及 时奉告基金管理东谈主，要是由此给基金形成的亏损由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主 更换被授权东谈主通告见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被更变授权 东谈主员超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担背负。             七、来往及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券推敲机构的标准和技艺   基金管理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券推敲机构。选拔的标准是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券来往的需要，并能为本基金提供全面的信息管事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究陈诉及周至 的信息管事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究陈诉。   基金管理东谈主负责根据以上标准以及里面管理轨制对子系证券推敲机构进行 进修后笃定代理本基金证券买卖证券推敲机构，并承担相应背负。基金管理东谈主和 被选拔的证券推敲机构签订席位使用合同，由基金管理东谈主通告基金托管东谈主，并在 法定信息表现公告中表现联系内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面神气通告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律法例及相关业务规则，签订《证券 来往资金结算合同》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券来往资金结 算业务中的背负。   对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限内执 行并在扩充已矣后回函证实，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场社来往的资金计帐交割，整个由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的亏损，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的亏损；要是因为基金管理东谈主违抗法律法例的规则进行证券投资 或违抗两边签订的《证券来往资金结算合同》而形成基金投资计帐繁重和风险的， 托管东谈主发现后应立即通告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处分，由此给基金形成 的亏损由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖风物，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处分，由此给基金或基金托 管东谈主形成的亏损由基金管理东谈主承担。要是因非基金托管东谈主原因发生超买步履，基 金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在扩充基金管理东谈主发送的指示时，有饱和的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划 款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分推敲基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时分。如由于非基金托管东谈主原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 或基金托管东谈主形成的亏损由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合乎法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管合同的指示不得拖延或拒却扩充。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的亏损由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及来往纪录的查对   对基金的来往纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外表现基金份额净 值之前，必须保证今日整个现实来往纪录与基金管帐账簿上的来往纪录实足一致。 要是现实来往纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不齐全或不委果， 由此导致的亏损由基金的管帐背负方承担。   对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个来往日终了时相关各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   对来往纪录，由相关各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、解救洞开式基金的资金计帐、数据传递及托管合同当事 东谈主的背负   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回苦求，由基金管理东谈专揽理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并证实资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东谈主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经证实的基金申购 金额和赎回份额以书面神气并加盖业务专用章通告基金托管东谈主。基金管理东谈主搪塞 传递的申购、赎回数据的委果性、准确性和齐全性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日 上昼 11：00 前在基金管理东谈主悉数帐账户和钞票托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时通告基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时通告基金管理东谈主划付，由此产生的背负应由基金管理东谈主承担。结果严重 的基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时通告基金托管东谈主划付，由此产生 的背负应由基金托管东谈主承担。结果严重的基金管理东谈主应向中国证监会陈诉。         八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是按 照每个估值日种种基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额总额 计较。种种基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的转折计入基金财产。   基金管理东谈主应根据《基金合同》规则的估值日对基金钞票进行估值。估值原 则应合乎《基金合同》、           《证券投资基金管帐核算业务相易》偏执他法律、法例的 规则。用于基金信息表现的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责 计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日来往扫尾后计较当日的基金 净值信息并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给予公 布。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基 金管理东谈主计较的基金钞票净值。因此，本基金的管帐背负方是基金管理东谈主，就与 本基金联系的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一 致的概念，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的计较结果对外给予公布。法律法例 以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的所在 ETF 份额、股票、债券、权证、股指期货合约和银行入款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）所在 ETF 份额的估值   本基金投资的所在 ETF 份额以所在 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日 为非证券来往所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （2）证券来往所上市的权益类证券的估值   来往所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市 价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分， 调节最近来往市价，笃定公允价钱。   （3）处于未上市时代的权益类证券应分别如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的团结股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按时的股票，按监管机 构或行业协会联系规则笃定公允价值。   （4）来往所市集来往的固定收益品种的估值 考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最 近来往日后经济环境未发生首要变化，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了重 大变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，调节最近来往市价， 笃定公允价钱； 定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）银行间市集来往的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （6）团结证券同期在两个或两个以上市集来往的，按证券所处的市集分别 估值。   （7）因捏有股票而享有的配股权，领受估值技艺笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来往日结 算价估值。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票扩充。   （11）相关法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值造作给投资者形成亏损的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的背负，有权向过失东谈主追偿。   当基金管理东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实 后公告的，由此形成的投资者或基金的亏损，应根据法律法例的规则对投资者或 基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金 托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的背负。   由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在采选了必要合理的步伐后 仍不行发现该造作，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计较造作形成投资者 或基金的亏损，以及由此形成以后来往日基金钞票净值、基金份额净值计较顺延 造作而引起的投资者或基金的亏损，由提供造作信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券来往所偏执登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、稳妥、合理的步伐进行查验， 然而未能发现该造作的，由此形成的基金钞票估值造作，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错免除抵偿背负。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的步伐平缓 或排除由此形成的影响。   当基金管理东谈主计较的基金钞票净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，相关 各方应本着悉力守法的格调从头计较查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的计较结果为准对外公布，由此形成的亏损以及因该来往日基金钞票净值 计较顺延造作而引起的亏损由基金管理东谈主承担抵偿背负，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按影相关各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独迅速树立、登录和守护本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在不合，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改造，保证相关各方平行登录的账册纪录实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （五）基金按时陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寥落编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主 应当在三个责任日内，更新基金招募评释书，并登载在规则网站上；发生其他变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次基金招募评释书。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将 年度陈诉正文登载于规则网站上，将年度陈诉请示性公告纲领登载在规则报刊媒 介上。基金年度陈诉的财务管帐陈诉应当经过合乎《证券法》规则的管帐师事务 所审计。基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起二个月内，编制完成基金中期陈诉， 并将中期陈诉正文登载在规则网站上，将中期陈诉请示性公告纲领登载在规则媒 介报刊上。基金管理东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基 金季度陈诉，将季度陈诉登载在规则网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在规 定报刊上并将季度陈诉登载在规则弁言上。《基金合同》见效不足 2 个月的，基 金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东谈主在 5 个责任日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加 盖公章后，以传真方式将联系陈诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任 日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个责任 日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。 基金管理东谈主在 30 日内完成中期陈诉，在半年报完成当日，将联系陈诉提供基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通告基 金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日，将联系 陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书 面通告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以相关各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核概念书，相关各方各自留存一份。要是基金管理东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核已矣后，需盖章确 认或出具相应的复核证实书，以备有权机构对相关文献审核时请示。              九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的 10%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额该次收益分派金额后不行低于 面值； 份额不收取销售管事费，而 C 类、E 类和 F 类基金份额收取销售管事费，各基金 份额类别对应的可分派收益将有所不同；   在对捏有东谈主利益无本色性不利的影响下，基金管理东谈主可对基金收益分派原则 进行调节，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （二）基金收益分派决策的制定和实施技艺   基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决策笃定后，由基金管理东谈主依照《信息表现办法》的联系规则 在规则弁言公告。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的整个资金划入基金管理东谈主的指定账户。                十、信息表现   （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息表现办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息表现的联系规则进行表现除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方取得的业务信息应信守守密的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律法例规则之外，不得在其公开表现之前，先行对任何第 三方表现。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表现或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息表现中的职责和信息表现技艺   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据相关法律法例、《基金合同》的规则各自承 担相应的信息表现职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极结合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限表现的义务。   根据《信息表现办法》的要求，本基金信息表现的文献包括基金招募评释书、 《基金合同》、基金托管合同、基金份额发售公告、                       《基金合同》见效公告、按时 陈诉、临时陈诉和种种基金份额净值、基金居品费力概要、基金计帐陈诉等其他 必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按影相关法律、行政法例、中国证监会的规则和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金事迹进展 数据、基金按时陈诉、招募评释书、基金居品费力概要、基金计帐陈诉等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子证实。   基金年报中的财务陈诉部分，经合乎《证券法》规则的管帐师事务所审计后， 方可表现。   基金管理东谈主应当在中国证监会规则的时天职，将应予表现的基金信息通过中 国证监会规则的宇宙性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等弁言表现。根据法律法 规应由基金托管东谈主公开表现的信息，基金托管东谈主将通过规则报刊或基金托管东谈主的 互联网网站公开表现。   给予表现的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时分取得上述文献的复制件或复印件。基金管理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于所在 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前 一日基金钞票净值扣除所捏有所在 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。   计较方法如下：     H＝E×0.5%÷畴昔天数     H 为逐日应计提的基金管理费     E 为前一日的基金钞票净值-前一日所捏有所在 ETF 基金份额部分的基 金钞票净值，若为负数，则 E 取 0   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于所在 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前 一日基金钞票净值扣除所捏有所在 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。计较方法如下：     H＝E×0.10%÷畴昔天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值-前一日所捏有所在 ETF 基金份额部分的基 金钞票净值，若为负数，则 E 取 0   （三）基金销售管事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份额分别从对应类别份额基金钞票入网提销售管事费。 率计提。计较方法如下：   H＝I×0.40%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   I 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 费率计提。计较方法如下：   H＝I×0.45%÷畴昔天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售管事费   I 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值 率计提。计较方法如下：   H＝I×0.10%÷畴昔天数   H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售管事费   I 为 F 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金的指数许可使用费   若异日指数许可方针对本基金收取指数许可使用费，本基金管理东谈主将根据与 指数许可方签订的指数许可使用合同，从基金财产入网提指数使用费。   （五）指数许可使用费、证券来往用度、基金信息表现用度、基金份额捏有 东谈主大会用度、《基金合同》见效后与基金相关的管帐师费、讼师费等根据联系法 规、《基金合同》及相应合同的规则，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并 根据用度现实开销金额支付，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的名目   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏损、《基金合同》见效前的相关用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息表现用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、标 的指数许可使用费、其他根据相关法律法例，以及中国证监会的联系规则不得列 入基金用度的名目不列入基金用度。   （七）基金管理费、基金托管费和基金销售管事费率的复核技艺、支付方式 和时分。基金托管东谈主对不合乎《基金法》、                   《运作办法》等联系规则以及《基金合 同》的其他用度有权拒却扩充。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和基金销售管事费 率等，根据本托管合同和《基金合同》的联系规则进行复核。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。   基金销售管事费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金 销售管事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中 一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规则支付给 基金销售机构等。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支 付日历顺延。   （八）要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗联系法律法例的联系规则和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版 面讲授，要是基金托管东谈主以为基金管理东谈主无刚直或合理的根由，不错拒却支付。           十二、基金份额捏有东谈主名册的守护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护基金份额捏有东谈主名册，包括《基金 合同》见效日、       《基金合同》隔绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和守护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今相关规则分别守护基金份额捏有 东谈主名册。守护方式不错领受电子或文档的神气。登记机构的守护期限不少于法律 法例规则的最低期限。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》隔绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》隔绝日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发寿辰后 十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版神气妥善守护基金份额捏有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例规则的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金 份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名 册，应按联系法例规则各自承担相应的背负。          十三、基金联系文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来往纪录和紧迫合同等，保存期限不少于法律法例规则的最低期限，对相关 信息负有守密义务，但司法强制查验情形及法律法例规则的其它情形除外。其中， 基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他相关费力， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关费力。   基金管理东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主处。 基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、合同传真给基 金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的联系文献。          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责隔绝的情形   （一） 基金管理东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔绝：   （二） 基金托管东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换技艺   （一） 基金管理东谈主的更换技艺 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理东谈主； 效，见效后方可扩充，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在规则弁言公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈专揽理基金管理业务的叮咛手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时领受。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换技艺 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 效，见效后方可扩充，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在规则弁言公告； 费力，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条目和技艺。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议见效后 2 个日内在规则弁言上合资公告。   三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条目和技艺的约定，但凡径直 援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调节，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。               十五、辞谢步履   托管合同当事东谈主辞谢从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不自制地对待其管理或托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金推敲过程中任何尚未按法律 法例规则的方式公开表现的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的简单灵验指示拖延或拒却扩充。   （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寥落，其高档基金管理 东谈主员彼此兼职。   （九）基金托管东谈主暗自动用或刑事背负基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管合同的规则进行刑事背负的除外。   （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督管理机构另有规则的除 外；（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资（6）从事内幕来往、独揽证券来往 价钱偏执他不刚直的证券来往行动；                （7）依照法律法例联系规则，由中国证监会 规则辞谢的其他行动。   （十一）法律法例和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律法例联系规则， 由中国证监会规则辞谢基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。      十六、基金托管合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与隔绝   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的规则有任何浮松。   发生以下情况，本托管合同隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被拔除、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金资 产；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被拔除、歇业或有其他基金管理东谈主给与基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的隔绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管合同的规则不竭履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合乎《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律概念书；   （6）将计帐陈诉陈诉中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则奉赵前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规则的最 低期限。               十七、失言背负   （一）要是基金管理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管合同或者履行本托管协 议不合乎约定的，应当承担失言背负。   （二）因托管合同当事东谈主失言给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿背负。然而发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 定行动或不行动而形成的亏损等； 投资权而形成的亏损等；   （三）托管合同当事东谈主违抗托管合同，给另一方当事东谈主形成亏损的，应许担 抵偿背负。   （四）当事东谈主一方失言，非失言方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选必要 的步伐，退守亏损的扩大。莫得采选稳妥步伐甚而亏损进一步扩大的，不得就扩 大的亏损要求抵偿。非失言方因退守亏损扩大而开销的合理用度由失言方承担。   （五）失言步履虽已发生，但本托管合同约略不竭履行的，在最大适度地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本合同。   （六）本合同所指亏损均为径直亏损。               十八、争议处分方式   相关各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经 友好协商不错处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对相关各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，相关各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不竭 诚实、悉力、守法地履行《基金合同》和托管合同规则的义务，崇尚基金份额捏 有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统率。             十九、基金托管合同的效能   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管合同当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，合同当事东谈主两边可能每每根据中国证监会的概念修改托管合同草案。托管 合同以中国证监会备案的文本为负责文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管合同的灵验期自其见效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自见效之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管合同底本一式 6 份，除上报联系监管机构一式 2 份外，基金 管理东谈主和基金托管东谈主分别捏有 2 份，每份具有同等的法律效能。             二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 合同上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签 订地点和签订日历。 本页无正文，为《广发中证传媒来往型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同》署名页。 《托管合同》当事东谈主盖章偏规则定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东谈主：广发基金管理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                 （署名） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                 （署名） 签订地点：中国北京 签 订 日： 年[   ]月[   ]日