足球投注app不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵守-买球·(中国)投注APP官方网站

   广发基金管理有限公司 广发国证半导体芯片交游型洞开式指数    证券投资基金衔接基金        基金合同   基金管理东谈主：广发基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                           目             录                第一部分    序论   一、签订本基金合同的办法、依据和原则 权力义务，门径基金运作。 典》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》              （以下简称“《销售办法》”）、                            《公开召募证券投资 基金信息露馅管理办法》           （以下简称“《信息露馅办法》”）、                           《公开召募洞开式证券 投资基金流动性风险管理划定》              （以下简称“《流动性风险管理划定》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称“《指数基金指 引》”）和其他联系法律法则。 益。   二、基金合同是划定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他联系划定享有权力、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其合手有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、广发国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金衔接基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他联系划定召募，并经中国证券监督管理委 员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当肃穆阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品府上纲领等信息 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛误约束未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法则的划定为准。                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 衔接基金 券投资基金衔接基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 体芯片交游型洞开式指数证券投资基金衔接基金托管条约》及对该托管条约的任 何灵验校正和补充 衔接基金招募评释书》偏激更新 资基金衔接基金基金居品府上纲领》偏激更新 资基金衔接基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讨教等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的校正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 机关对其常常作念出的校正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法则划定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外 机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 会划定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并营救基金份额合手有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受广发基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得向上 3 个月 洞开日 范基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告划定的条件，请求将其合手有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额退换为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款样貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资样貌 加上基金退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入 请求份额总额后的余额)向上上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 基金应收申购款偏激他金钱的价值总和 基金份额余额总额 值和基金份额净值的经由 类别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购用度，不计提销售服务费；在投 资者申购 C 类和 F 类基金份额时不收取申购用度，而从本类别基金金钱入网提 销售服务费 称广发国证芯片 ETF） 的投资标的近似，邃密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化， 接纳洞开式运作样貌的基金，简称“衔接基金” （简称：国证芯片，代码：980017）偏激将来可能发生的变更 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅 网站）等媒介 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融 通出借证券、到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约定 有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开采行股票、 金钱支合手证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 额净值的样貌，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到平允对待 日实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机 关对其常常作念出的校正 事件。              第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   广发国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金衔接基金   二、基金的类别   ETF 衔接基金   三、基金的运作样貌   契约型洞开式   四、基金的投资标的   本基金通过主要投资于标的 ETF，邃密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度 和追踪舛误最小化。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募评释书的划定推论。   七、基金存续期限   不依期   八、本基金与标的 ETF 的计划与区别   本基金的标的 ETF 是广发国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金 （简称广发国证芯片 ETF）。   本基金为广发国证芯片 ETF 的衔接基金，二者既有计划也有区别：   （1）在投资方法方面，标的 ETF 径直投资于标的指数的成份股及备选成份 股；而本基金则采用曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于标的 ETF，实 现对功绩相比基准的邃密追踪。   （2）在交游样貌方面，投资者既不错像买卖股票同样在交游所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎标的 ETF；而本基金则像普通的洞开式基金同样，通过基金管理东谈主及代销机构按“未 知价”原则进行基金的申购与赎回。    本基金与标的 ETF 功绩发挥可能出现相反。可能激励相反的身分主要包 括：   （3）法律法则对投资比例的要求。标的 ETF 手脚一种非凡的基金品种，可 将一皆或接近一皆的基金金钱投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金作 为普通的洞开式基金，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金 后，仍需保留不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   （4）申购赎回的影响。标的 ETF 采用按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单要求进行申赎的样貌，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采用按照 未知价法进行申赎的样貌，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   九、基金的份额类别成就   本基金将基金份额分为 A 类、C 类、F 类三种不同的类别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购用度，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类和 F 类基 金份额时不收取申购用度，而从本类别基金金钱入网提销售服务费。   本基金 A 类、C 类和 F 类基金份额分散成就代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 F 类基金份额将分散估量基金份额净值。 估量公式为：估量日某类基金份额净值＝估量日该类基金份额的基金金钱净值/ 估量日该类基金份额余额总额   投资者在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。   联系基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金管理东谈主细目，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，在顺应法律法则且不损伤已有基金份额合手有东谈主 权益的情况下，基金管理东谈主在履行得当门径后不错加多新的基金份额类别、或者 在法律法则和基金合同划定的畛域内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或变更收费样貌，或者住手现存基金份额类别的销售等。休养前，基金管 理东谈主需实时公告。            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售样貌、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的休养销售机构的关系公告。   本基金认购采用全额缴款认购的样貌，基金投资者在召募期内可屡次认购， 认购一朝被注册登记机构阐明，就不再接受拔除请求。   基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定奏效，而仅代表销售机 构确乎接纳到认购请求。认购的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。   顺应法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书中列示， 基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主 系数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的估量方法在招募评释书中列示。   认购份额的估量保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。  三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募评释书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募评释书或关系公告。               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主，且本基金目 标 ETF 顺应基金备案条件的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法 规及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资， 自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈把持理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行奏效时召募资金的处理样貌   如若召募期限届满，未空闲召募备案条件，基金管理东谈主应当承担下列服务： 期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和金钱畛域   《基金合同》奏效后，链接 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讲述中给予 露馅；链接 50 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当远离基金合同，并按 照基金合同的约定门径进行计帐，不需要召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。          第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募评释书或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他样貌办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集或证券交游所交游时刻变更或其 他非凡情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的休养，但 应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系划定在划定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时刻在申购运转公告中划定。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运转公告中划定。   在细目申购运转与赎回运转时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息露馅办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或退换 请求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日的各类基金份额净值为基 准进行估量； 递次赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主 必须在新司法运转实施前依照《信息露馅办法》的联系划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构划定的门径，在洞开日的具体业务办理时刻内冷落 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购请求成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额合手有东谈主递交赎回请求，赎回请求成立；基金份额登记机构阐明赎回 时，赎复活效。投资者赎回请求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内 支付赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处 理。   基金管理东谈主应以交游时刻结果前受理灵验申购和赎回请求确本日手脚申购 或赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构划定的其他样貌查询请求的阐明情况。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定奏效，而仅代表销 售机构确乎接纳到请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于请求的阐明情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务， 以至其关系权益受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此造 成的损失或不利后果。若申购不奏效，则申购款项退还给投资东谈主。   在法律法则允许的畛域内，基金管理东谈主或登记机构可根据关系业务司法，对 上述业务办理时刻进行休养，本基金管理东谈主将于休养实施前按照联系划定给予公 告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体划定请参见招募评释书或关系公告。 体划定请参见招募评释书或关系公告。 参见招募评释书或关系公告。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益 基金管理东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采用上述措施对基金畛域给予控 制。具体见基金管理东谈主关系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在休养前依照《信息露馅办法》的联系划定在 划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 份额将分散估量基金份额净值。估量公式为：   估量日某类基金份额净值＝估量日该类基金份额的基金金钱净值/估量日该 类基金份额余额总额   本基金各类基金份额净值的估量，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当 天收市后估量，并在 T+1 日内露馅。遇非凡情况，经履行得当门径，不错得当 延伸估量或露馅。 评释书》。本基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书中列示。申购 的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上 述估量结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书中列示。赎回金额为按实 际阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述估量结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 基金财产。本基金 C 类、F 类基金份额不收取申购费。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设定，具体 见招募评释书的划定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的估量方法和收费样貌由基金管理东谈主根据基金合同的划定细目，并在招募评释 书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的畛域内休养费率或收费样貌，并最 迟应于新的费率或收费样貌实施日前依照《信息露馅办法》的联系划定在划定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作门径遵守关系法律法则以及 监管部门、自律司法的划定。 场情况制定基金促销筹备。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。 在基金促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适 当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售服务费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 日基金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 值。 必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理 东谈主决定断绝或暂停接受投资者的申购请求时，基金管理东谈主应当根据联系划定在规 定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的 办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 日基金金钱净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回请求。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 值。 本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支 付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基 金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量 占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理 东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理样貌   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额 总额后的余额）向向前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的金钱组合景色决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一皆赎回请求时， 按正常赎回门径推论。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有选藏或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。若进行上述缓期办理，对于单个基金份 额合手有东谈主当日向上上一洞开日基金总份额 20%以上的赎回请求，将自动进行缓期 办理；对于其余赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例， 细目当日可阐明的赎回份额。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。 遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到一皆赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获阐明的部分赎回请求将被拔除。缓期的赎回请求与下一开 放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础估量赎 回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得向上 20 个服务日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书划定的其他样貌在 3 个交游日内讨教基金份额合手有东谈主，评释联系处理方 法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系划定，最迟于从头洞开日在划定媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告，也 不错根据推行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布从头洞开的公告。   十一、基金的退换   基金管理东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的划定决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关系司法由基金管理东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的划定制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会认同的交游场地或者交游样貌进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额合手有东谈主圆寂，其合手有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系府上，对于顺应条件的非交游过户请求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。   十五、依期定额投资筹备   基金管理东谈主不错为投资东谈把持理依期定额投资筹备，具体司法由基金管理东谈主另 行划定。投资东谈主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募评释书中所划定的依期定 额投资筹备最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。  如关系法律法则允许基金管理东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在履行得当门径后，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务司法。  十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或关系公 告。              第七部分       基金合同当事东谈主及权力义务     一、基金管理东谈主     （一） 基金管理东谈主简况     称号：广发基金管理有限公司     住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室     法定代表东谈主：葛长伟     成立日历：2003 年 8 月 5 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字 [2003]91 号     组织体式：有限服务公司     注册成本：14,097.8 万元东谈主民币     存续期限：合手续筹备     计划电话：020-83936666     （二） 基金管理东谈主的权力与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照划定召集基金份额合手有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分拨有蓄意；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权力，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益哄骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在顺应联系法律、法则的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、 赎回、退换和非交游过户的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎悉力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备样貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金分散 管理，分散记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用得当合理的措施使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定估量并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度、中期和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定，履行信息露馅 及讲述义务；   （12）保守基金买卖微妙，不知道基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予灭绝，不 向他东谈主知道；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有蓄意，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系划定召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在划定时刻发出，况且 保证投资者大致按照《基金合同》划定的时刻和样貌，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并讨教基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担服务；     （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权力或实施其 他法律步履；     （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效， 基金管理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；     （25）推论奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；     （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区回复门内大街 55 号     法定代表东谈主：廖林     成立地间：1984 年 1 月 1 日     批准成立机关和批准成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升哄骗中央银 行职能的决定》（国发[1983]146 号）     组织体式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元     存续期间：合手续筹备     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     （二） 基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 营救基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、悉力尽责的原则合手有并安全营救基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业场地，配备富余的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分散成就账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）营救由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定另有 划定外，在基金信息公开露馅前给予灭绝，不得向他东谈主知道；   （8）复核、审查基金管理东谈主估量的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度、中期和年度讲述出具见解，评释基金管 理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如若基金管理 东谈主有未推论《基金合同》划定的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采用了得当的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系府上 20 年以 上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系划定向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系划定，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并讨教基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而奉命；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 F 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及 参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）按照标的 ETF 基金合同的约定出席或者委用代表出席标的 ETF 基金 份额合手有东谈主大会并对标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议事项哄骗表决权；   （7）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （8）监督基金管理东谈主的投资运作；   （9）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （10）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）肃穆阅读并遵从《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息露馅，实时哄骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其合手有的基金份额畛域内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交游经由中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分   基金份额合手有东谈主大会   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额合手有东谈主大会不成立日常机构。   鉴于本基金是标的 ETF 的衔接基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额合手 有东谈主大会方面存在一定的计划，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金 份额出席或者委用代表出席标的 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决，其合手 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会 的权益登记日，本基金合手有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有 的本基金份额占本基金总份额的比例。估量结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额合手有 东谈主以标的 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额合手有东谈主的托付以本基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的 基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金 的基金份额合手有东谈主大会。本基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额合手有 东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会。   一、召开事由          《基金合同》或中国证监会另有划定外，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作样貌；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费率，但法 律法则要求休养该等报答圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、畛域或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会门径；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或估量合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额估量，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》划定的畛域内休养本基金一皆或者部分份 额类别的申购费率、调低一皆或者部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费率 或变更收费样貌；   （3）因相应的法律法则、交游所或登记机构的关系业务司法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额合手有东谈主大会的情况；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则划定或中国证监会 许可的畛域内休养联系认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托 管等业务司法；   （7）因标的 ETF 变更或休养功绩相比基准，本基金相搪塞功绩相比基准 进行变更或休养；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）休养基金份额类别成就；   （10）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额合手有东谈主大会的情 形除外的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集样貌 金管理东谈主召集。 冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、骚动。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的讨教时刻、讨教内容、讨教样貌 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、处所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决样貌；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和处所；   （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讨教的其他事项。 中评释本次基金份额合手有东谈主大会所采用的具体通信样貌、托付的公证机关偏激联 系样貌和计划东谈主、书面表决见解寄交的截止时刻和收取样貌。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讨教基金管理东谈主 到指定处所对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面讨教基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定处所对表决见解的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决 见解的计票遵守。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的样貌   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌或法律法则和监管 机构允许的其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说顺应法律法则、《基金合 同》和会议讨教的划定，况且合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他样貌在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面样貌或基金合同约定的其他样貌进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的样貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讨教后，在 2 个服务日内连 续公布关系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讨教基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定处所对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议讨教划定的样貌收取基金份额合手有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经讨教不进入收取书面表决见解的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具 书面见解；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见解的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东谈主出具的托付东谈主合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说符 正当律法则、      《基金合同》和会议讨教的划定，并与基金登记注册机构纪录相符。 电话或其他样貌召开，基金份额合手有东谈主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他 样貌进行表决，具体样貌由会议召集东谈主细目并在会议讨教中列明。 构允许的前提下，授权样貌不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他样貌，具体 样貌在会议讨教中列明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额合手有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的讨教后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条划定门径细目和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主手脚该 次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金 份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和计划样貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讨教的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作样貌、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采用记名样貌进行投票表决。   采用通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交 顺应会议讨教中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议讨教划定的书面表决见解视为灵验表决，表决见解璷黫不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运转 后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东谈主应当速即公布从头清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如若接纳 通信样貌进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当推论奏效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对举座基金份额合手有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的非凡约定   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分散由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决；关系基金份额或 表决权的比例指主袋账户份额合手有东谈主和侧袋账户份额合手有东谈主分散合手有或代表的 基金份额或表决权顺应该等比例。若关系基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不 波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权顺应该 等比例；若关系基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及主袋账户的，则仅指 侧袋账户份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主手脚该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等划定，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管 司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报 监管机关并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份 额合手有东谈主大会审议。   第九部分   基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形   （一） 基金管理东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责远离：   （二） 基金托管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换门径   （一） 基金管理东谈主的更换门径 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金管理东谈主； 合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在划定媒介公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈把持理基金管理业务的派遣手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接纳。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核 对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主联系的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换门径 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在划定媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在划定媒介上联合公告。   三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡径直 援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和休养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他联系划定签订 托管条约。   签订托管条约的办法是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值估量、收益分拨、信息露馅及互相监督等关系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。            第十一部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并营救基金份额合手有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他顺应条件的机构 办理，但基金管理东谈主照章容许担的服务不因托付而奉命。基金管理东谈主托付其他机 构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理条约，以明确基金管理东谈主和 代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交游阐明、披发红 利、建立并营救基金份额合手有东谈主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额合手有 东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关划定于运转实施前在划定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制查抄情形及法律 法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 业务的）    ；             第十二部分        基金的投资   一、投资标的   本基金通过主要投资于标的 ETF，邃密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度 和追踪舛误最小化。   二、投资畛域   本基金金钱投资于具有精采流动性的金融器具，以标的 ETF 基金份额、标 的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地杀青投资标的，本 基金可少量投资于非成份股（包括创业板偏激他照章刊行上市的股票、存托凭证）、 银行进款、债券、债券回购、股指期货、金钱支合手证券、货币市集器具以及法律 法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的关系 划定）。本基金的标的 ETF 为广发国证芯片 ETF。   本基金可根据关系法律法则的划定参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理东谈主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90% 且不低于非现款基金金钱的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金资 产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 得当门径后，不错作念出相应休养。   三、投资策略   本基金为 ETF 衔接基金，主要通过投资于标的 ETF 杀青对标的指数的邃密 追踪。本基金力图将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的 全都值约束在 0.35%以内，年化追踪舛误约束在 4%以内。   （一）金钱配置策略   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于目 标 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%，每 个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保合手不低于基金金钱 净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。为更好地杀青投资标的，本基 金可少量投资于非成份股（包括创业板偏激他照章刊行上市的股票、存托凭证）、 银行进款、债券、债券回购、股指期货、金钱支合手证券、货币市集器具以及法律 法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的关系 划定），其办法是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集的推行情况，得当休养基金金钱在各类金钱上的配置比例， 以保证对标的指数的灵验追踪。   （二）标的 ETF 投资策略   本基金在抽象计议合规、风险、后果、成本等身分的基础上，决定接纳申赎 的样貌或证券交游所场内交游的样貌进行标的 ETF 的买卖。本基金还可限定参 与标的 ETF 基金份额交游和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当标的 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或休养，本基金也将作相应的变更或休养。   本基金将根据洞开日申购和赎回情况，决定投资标的 ETF 的时刻和样貌。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购畛域及仓位情况，决定股票组合的 构建、标的 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回畛域及仓位情况，决定标的 ETF 的 赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合研究判断和基金组合的构建情况，接纳被迫式指数化投 资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪舛误最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金接纳被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构 建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数 复制的市集身分的限制，基金管理东谈主不错根据市集情况，结合教导判断，对股票 组合管理进行得当变通和休养，以更邃密的追踪标的指数。   （1）依期休养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的休养而进 行相应的依期追踪休养。   （2）不依期休养   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和休养，密切追踪标的指数。   （四）存托凭证投资策略   为更好地杀青投资标的，本基金可投资存托凭证。基金管理东谈主将在抽象计议 预期收益、风险、流动性等身分的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币策略和利率趋势的判断 细目债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券选 择和配置。债券投资的主要办法是保证基金金钱的流动性，灵验利用基金金钱。   （六）股指期货的投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵守灵验管理投资策略，根据风险管理的原则， 以套期保值为办法，主要接纳流动性好、交游活跃的期货合约，通过对现货和期 货市集运行趋势的研究，结合伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资 产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲非凡情况下的 流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的 风险；利用金融生息品的杠杆作用，镌汰股票和标的 ETF 仓位常常休养的交游 成本，达到灵验追踪对标的指数的办法。   （七）金钱支合手证券投资策略   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支合手金钱的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响金钱支合手证券价值的身分进行分析，并缓助数 量化订价模子，评估金钱支合手证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （八）参与转融通证券出借业务策略   在加强风险严防并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与 转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理细目出借证券的畛域、期 限和比例。   将来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不转换投 资标的的前提下，遵守法律法则的划定，相应休养或更新投资策略，并在招募说 明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非 现款基金金钱的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保合手不 低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货交游的，应当顺应下列投资限制：   在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得向上基金金钱净值 的 10%；在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得向上基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等；在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得向上基金 合手有的股票及标的 ETF 总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所合手 有的股票和买入、卖出股指期货合约价值估量（轧差估量）应当顺应基金合同关 于股票投资比例的联系约定；   （4）本基金参与转融通证券出借业务的，还须顺应以下限制：出借证券资 产不得向上基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券 归为流动性受限金钱；参与出借业务的单只证券不得向上基金合手有该证券总量的 限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均估量；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类金钱支合手证券的比例，不得向上 基金金钱净值的 10％；   （6）本基金合手有的一皆金钱支合手证券，其市值不得向上基金金钱净值的   （7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）金钱支合手证券的比例，不得超 过该金钱支合手证券畛域的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的各类金钱支合手 证券，不得向上其各类金钱支合手证券估量畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证 券。基金合手有金钱支合手证券期间，如若其信用等第着落、不再顺应投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （10）本基金在寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金 金钱净值的 40%，债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值估量不得向上该基金金钱净 值的 15%。因期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金畛域变动等基金 管理东谈主之外的身分以至基金不顺应前款所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动 新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域 保合手一致；   （13）基金金钱总值不得向上基金金钱净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论，与境 内上市交游的股票合并估量；   （15）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （9）、           （11）、               （12）条划定的情形外，因期货市集波动、证券市集 波动、基金畛域变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管 理东谈主之外的身分以至基金投资比例不顺应上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当 在 10 个交游日内进行休养。   因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分致 使基金投资不顺应第（4）项划定的，基金管理东谈主不得新增出借业务。基金参与 出借业务不远离阐明出借证券。基金合手有证券的合手有期估量不因出借而受影响， 出借证券应纳入基金投资运作蓄意估量畛域。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日 起运转。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行 约束东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱推论。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予露馅。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、 辞谢步履划定或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门划定 径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额合手有东谈主大会审议。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：国证半导体芯片指数收益率×95%+活期进款利率 （税后）×5%   将来若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分以至标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲述并冷落措置 有蓄意，如更换基金标的指数、退换运作样貌，与其他基金合并、或者远离基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未 顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有蓄意确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额合手有东谈主 利益优先原则营救基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 衔接基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票 市集相似的风险收益特征。   七、标的 ETF 发生关系变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的衔接基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东谈主已有以该指数手脚标 的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，登第其他合适 的指数手脚标的指数。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分， 或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。   （1）标的 ETF 交游样貌发生紧要变更以至本基金的投资策略难以杀青；   （2）标的 ETF 远离上市；   （3）标的 ETF 基金合同远离；   （4）标的 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后本基金与标的 ETF 的基 金管理东谈主交流的除外）。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行得当门径后相应变更标的指数 且连接投资于该标的 ETF。若标的 ETF 召开基金份额合手有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额合手有东谈主可出席标的 ETF 基金份额合手有 东谈主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金可不召开基金份额合手有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的衔接基金。   八、基金管理东谈主代表基金哄骗鼓吹或债权东谈主权力的处理原则及方法 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、基金的融资业务   本基金不错按照监管机构的联系划定参与融资等关系业务，参与畛域和比例、 信息露馅、风险约束及估值核算等应顺应监管机构的联系划定。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定金钱且存在或潜在紧要赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事 务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的划定。              第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、门径性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的营救和刑事服务   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主营救。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的划定刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推论。            第十四部分   基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的交游场地的交游日以及国度法律法则划定 需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、债券和银 行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细目关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门联系划定。   （一）对存在活跃市集且大致获取交流金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不行着实响应公允价值的，搪塞报价进行休养，细目公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中计议不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如若该限制是针对金钱合手有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批合手有关系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有富余 可利用数据和其他信息支合手的估值期间细目公允价值。接纳估值期间细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行休养并细目公允价值。   四、估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非交游所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券 交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境 未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游 日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变 化身分，休养最近交游市价，细目公允价钱。   （2）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估 值；   （4）对在交游所市集上市交游的可退换债券，以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间细目公允价值。 交游所市集挂牌转让的金钱支合手证券，接纳估值期间细目公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行休养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值期间细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，接纳估值期间细目公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系划定细目公允价值。   （1）银行间市集交游不含权的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，登第 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级市集利率不存在显着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。 值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。 划定进行估值。 确保基金估值的平允性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的划定或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即讨教 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法则，基金金钱净值估量和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东谈主对基金金钱净值的估量结果对外给予公布。   五、估值门径 净值除以当日该类基金份额的余额总额估量，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国 家另有划定的，从其划定。   每个服务日估量基金金钱净值及基金份额净值，并按划定露馅。 或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金金钱估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值无理的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值无理时，视为该类基金份额净值无理。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的谬误酿成估值无理，导致其他当事东谈主碰到损失的，谬误 的服务东谈主应当对由于该估值无理碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值无理处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据估量差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值无理服务方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理服务方承担； 由于估值无理服务方未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主酿成损失的，由估 值无理服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值无理服务方照旧积极相助，况且 有协助义务确当事东谈主有富余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值无理服务方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值无理已得 到更正。   （2）估值无理的服务方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值无理的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值无理服务方仍搪塞估值无理负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值无理责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如若赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和向上其推行损失的差额部分支付给估值无理服务方。   （4）估值无理休养接纳尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的样貌。   估值无理被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值无剪发生 的原因细目估值无理的服务方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值估量出现无理时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施醒目损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息露馅的基金金钱净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责 估量，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个洞开日交游结果后估量当 日的基金金钱净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 估量结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金金钱净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、非凡情形的处理 金钱估值无理处理； 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、得当、合理的措施进行查抄， 然则未能发现该无理的，由此酿成的基金金钱估值无理，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错奉命抵偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施削弱 或放弃由此酿成的影响。            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金远离计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样貌   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按 前一日基金金钱净值扣除所合手有标的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的估量方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值－前一日所合手有标的 ETF 基金份额部分的基金 金钱净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样貌于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 日等,支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金金钱净值扣除所合手有标的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的估量方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值－前一日所合手有标的 ETF 基金份额部分的基金 金钱净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样貌于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%，F 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   在平素情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额金钱净值 的 0.30%年费率计提。估量方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   在平素情况下，F 类基金份额的销售服务费按前一日 F 类基金份额金钱净值 的 0.10%年费率计提。估量方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 F 类基金份额前一日基金金钱净值   C 类基金份额、F 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，按月支付，经基 金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致 的样貌于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收， 注册登记机构收到后按关系合同划定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金管理东谈主的基金行销告花费、 促销行动费、基金份额合手有东谈主服务费等。   销售服务费使用畛域不包括基金召募期间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应条约 划定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制期间，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但基金管理 东谈主不得就侧袋账户金钱收取管理费。   五、基金税收   本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。          第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 可供分拨利润的 10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨样貌是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额和 F 类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；   在对合手有东谈主利益无推行性不利的影响下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原 则进行休养，不需召开基金份额合手有东谈主大会。   四、收益分拨有蓄意   基金收益分拨有蓄意中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额、分拨样貌等内容。   五、收益分拨有蓄意的细目、公告与实施   本基金收益分拨有蓄意由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息露馅办法》的联系划定在划定媒介公告。      法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的估量方法，依照《业务司法》推论。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规 定。           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照联系划定编制基金管帐报表； 并以书面样貌阐明。   二、基金的年度审计 划定的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息露馅办法》的联系划定在划定媒介公告。          第十八部分      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管理划定》、            《基金合同》偏激他联系划定。关系法律对信息露馅的 样貌、登载媒介、报备样貌等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律法则和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和违规东谈主组 织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予露馅的基金信 息通过中国证监会划定的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及划定互联网网 站（以下简称“划定网站”或“网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大致按照 《基金合同》约定的时刻和样貌查阅或者复制公开露馅的信息府上。划定网站包 括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站。划定网站 应当无偿向投资者提供基金信息露馅服务。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履： 字；   四、本基金公开露馅的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的司法及具体门径，评释基金居品的特质等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书，并登 载在划定网站上；发生其他变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次基金招募评释 书。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上纲领的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品府上纲领，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 府上纲领。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募评释书提醒性公告和基金合同提醒性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品府上纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在划定网站上，并将基金居品府上纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在基金合同奏效日次日在划定媒介上登载《基金合同》奏效 公告，载明基金召募情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在划定网站上露馅一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构的网站或营业网点，露馅洞开日的各类基 金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站露馅半年 度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的估量样貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将 年度讲述正文登载于划定网站上，将年度讲述提醒性公告登载在划定报刊上。基 金年度讲述的财务管帐讲述应当经过顺应《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起二个月内，编制完成基金中期讲述，并 将中期讲述正文登载在划定网站上，将中期讲述提醒性公告登载在划定报刊上。   基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 讲述，将季度讲述登载在划定网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在划定报刊 上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下露馅该投资者的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组合金钱情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东谈主发生变动； 个月内变动向上百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行约束东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有划定的情形除外； 更； 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5,000 万元东谈主民币的情形； 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）深化公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集诡秘传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额合手有东谈主权益的，关系信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开深化， 并将联系情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐讲述   基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。计帐讲述应当经过顺应《证券法》划定的管帐师事务所审计，并由 讼师事务所出具法律见解书。计帐组应当将计帐讲述登载在划定网站上，并将清 算讲述提醒性公告登载在划定报刊上。   （十一）投资金钱支合手证券信息露馅   基金管理东谈主应在基金年报及中期讲述中露馅其合手有的金钱支合手证券总额、资 产支合手证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内系数的金钱支合手证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度讲述中露馅其合手有的金钱支合手证券总额、金钱支合手 证券市值占基金净金钱的比例和讲述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱支合手证券明细。   （十二）投资股指期货关系公告   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募评释书（更 新）等文献中露馅股指期货交游情况，包括投资策略、合手仓情况、损益情况、风 险蓄意等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的 投资策略和投资标的等。   （十三）侧袋机制关系的公告   本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募评释书的划定进行信息露馅，详见招募评释书的划定。   （十四）中国证监会划定的其他信息。   六、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定挑升部门及 高等管理东谈主员负责管理信息露馅事务。基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开 露馅基金信息的管控，并建立基金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金 托管东谈主及关系从业东谈主员不得知道未公开露馅的基金信息。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息 露馅内容与阵势准则等法则的划定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期讲述、更新的招募评释书、基金居品府上纲领、基金计帐讲述等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中遴荐一家露馅信息的报刊。基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息， 并保证关系报送信息的着实、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息露馅服务的质料。具体要求应当顺应中 国证监会及中国证券投资基金业协会自律司法的关系划定。前述自主露馅如产生 信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介露馅信息，然则其他群众媒介不得早于划定媒介露馅信息，况且 在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律见解书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 谋划定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   第十九部分     基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和 基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告。 效，奏效后方可推论，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效后两日 内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主贯串的； 低于 5000 万元东谈主民币情形的； 的身分以至标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对措置有蓄意进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、顺应《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组调治接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律见解书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有蓄意，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述握住帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十部分     爽约服务   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》等 法律法则的划定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成损 害的，应当分散对各自的步履照章承担抵偿服务；因共同步履给基金财产或者基 金份额合手有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿服务，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为或不手脚而酿成的损失； 资权而酿成的损失；   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大致连接履行的应当连接履行。非爽约方当事东谈主在职 责畛域内有义务实时采用必要的措施，醒目损失的扩大。莫得采用得当措施以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因醒目损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可约束的身分导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、得当、合理的措施进行查抄，然则未能 发现无理的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命赔 偿服务。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施放弃或削弱由此造 成的影响。       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁处所为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当 事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚挚、悉力、尽责 地履行基金合同划定的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。         第二十二部分   基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募鸠合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐明后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅。          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法则协 商措置。           第二十四部分   基金合同内容选录   一、基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权力与义务  （一） 基金份额合手有东谈主的权力与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 F 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及 参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）按照标的 ETF 基金合同的约定出席或者委用代表出席标的 ETF 基金 份额合手有东谈主大会并对标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议事项哄骗表决权；   （7）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （8）监督基金管理东谈主的投资运作；   （9）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （10）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）肃穆阅读并遵从《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息露馅，实时哄骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其合手有的基金份额畛域内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游经由中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分拨有蓄意；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权力，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益哄骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在顺应联系法律、法则的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、 赎回、退换和非交游过户的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎悉力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备样貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金分散 管理，分散记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用得当合理的措施使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定估量并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度、中期和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定，履行信息露馅 及讲述义务；   （12）保守基金买卖微妙，不知道基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予灭绝，不 向他东谈主知道；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有蓄意，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系划定召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在划定时刻发出，况且 保证投资者大致按照《基金合同》划定的时刻和样貌，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并讨教基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效， 基金管理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推论奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 营救基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、悉力尽责的原则合手有并安全营救基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业场地，配备富余的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分散成就账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）营救由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定另有 划定外，在基金信息公开露馅前给予灭绝，不得向他东谈主知道；   （8）复核、审查基金管理东谈主估量的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度、中期和年度讲述出具见解，评释基金管 理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如若基金管理 东谈主有未推论《基金合同》划定的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采用了得当的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系府上 20 年以 上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系划定向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系划定，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并讨教基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而奉命；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的门径和司法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额合手有东谈主大会不成立日常机构。   鉴于本基金是标的ETF 的衔接基金，本基金与标的ETF之间在基金份额合手有 东谈主大会方面存在一定的计划，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金份 额出席或者委用代表出席标的ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决，其合手有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的ETF基金份额合手有东谈主大会的权 益登记日，本基金合手有标的ETF份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的本基 金份额占本基金总份额的比例。估量结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额合手有 东谈主以标的ETF 的基金份额合手有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额合手有东谈主的托付以本基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席标的ETF 的 基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金 的基金份额合手有东谈主大会。本基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额合手有 东谈主提议召开或召集标的ETF基金份额合手有东谈主大会。   （一）召开事由          《基金合同》或中国证监会另有划定外，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作样貌；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费率，但法 律法则要求休养该等报答圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、畛域或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会门径；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或估量合手有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额估量，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》划定的畛域内休养本基金一皆或者部分份 额类别的的申购费率、调低一皆或者部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费 率或变更收费样貌；   （3）因相应的法律法则、交游所或登记机构的关系业务司法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额合手有东谈主大会的情况；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则划定或中国证监会 许可的畛域内休养联系认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托 管等业务司法；   （7）因标的 ETF 变更或休养功绩相比基准，本基金相搪塞功绩相比基准 进行变更或休养；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）休养基金份额类别成就；   （10）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额合手有东谈主大会的情 形除外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集样貌 金管理东谈主召集。 冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管理东谈主，基 金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额合手 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 开基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的讨教时刻、讨教内容、讨教样貌 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、处所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决样貌；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和处所；   （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讨教的其他事项。 中评释本次基金份额合手有东谈主大会所采用的具体通信样貌、托付的公证机关偏激联 系样貌和计划东谈主、书面表决见解寄交的截止时刻和收取样貌。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讨教基金管理东谈主 到指定处所对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面讨教基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定处所对表决见解的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决 见解的计票遵守。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的样貌   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌或法律法则和监管 机构允许的其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说顺应法律法则、《基金合 同》和会议讨教的划定，况且合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他样貌在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面样貌或基金合同约定的其他样貌进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的样貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讨教后，在2个服务日内链接 公布关系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讨教基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定处所对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议讨教划定的样貌收取基金份额合手有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经讨教不进入收取书面表决见解的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书 面见解；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见解的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东谈主出具的托付东谈主合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说符 正当律法则、      《基金合同》和会议讨教的划定，并与基金登记注册机构纪录相符。 电话或其他样貌召开，基金份额合手有东谈主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他 样貌进行表决，具体样貌由会议召集东谈主细目并在会议讨教中列明。 构允许的前提下，授权样貌不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他样貌，具体 样貌在会议讨教中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额合手有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的讨教后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条划定门径细目和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主手脚该次 基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金份 额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和计划样貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所讨教的表决截 止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所划定的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作样貌、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采用记名样貌进行投票表决。   采用通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交 顺应会议讨教中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议讨教划定的书面表决见解视为灵验表决，表决见解璷黫不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运转 后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东谈主应当速即公布从头清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在划定媒介上公告。如若接纳 通信样貌进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当推论奏效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对举座基金份额合手有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的非凡约定   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分散由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决；关系基金份额或 表决权的比例指主袋账户份额合手有东谈主和侧袋账户份额合手有东谈主分散合手有或代表的 基金份额或表决权顺应该等比例。若关系基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不 波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权顺应该 等比例；若关系基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及主袋账户的，则仅指 侧袋账户份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的合手有东谈主参与或授权 他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主手脚该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监 管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 报监管机关并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金 份额合手有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推论样貌   （一）收益分拨原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 可供分拨利润的10%，若《基金合同》奏效不悦3个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨样貌是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 份额不收取销售服务费，而C类基金份额和F类基金份额收取销售服务费，各基 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；   在对合手有东谈主利益无推行性不利的影响下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则 进行休养，不需召开基金份额合手有东谈主大会。   （二）收益分拨有蓄意   基金收益分拨有蓄意中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额、分拨样貌等内容。   （三）收益分拨有蓄意的细目、公告与实施   本基金收益分拨有蓄意由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的联系划定在划定媒介公告。   法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。   （四）收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的估量方法，依照《业务司法》推论。   （五）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的划定。   四、与基金财产管理、运作联系用度的提真金不怕火、支付样貌与比例   （一）基金用度的种类 用度。   本基金远离计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付样貌   本基金基金财产中投资于标的ETF的部分不收取管理费。本基金管理费按前 一日基金金钱净值扣除所合手有标的ETF基金份额部分的基金金钱净值后的余额 （若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。管理费的估量方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金金钱净值－前一日所合手有标的ETF基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则E取0   基金管理费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样貌于次月 前5个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 日等,支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的ETF的部分不收取托管费。本基金托管费按前 一日基金金钱净值扣除所合手有标的ETF基金份额部分的基金金钱净值后的余额 （若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的估量方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金金钱净值－前一日所合手有标的ETF基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则E取0   基金托管费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样貌于次月 前5个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历 顺延。   本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.30%，F类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。   在平素情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额金钱净值 的0.30%年费率计提。估量方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金金钱净值   在平素情况下，F类基金份额的销售服务费按前一日F类基金份额金钱净值 的0.10%年费率计提。估量方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为F类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为F类基金份额前一日基金金钱净值   C类基金份额、F类基金份额的基金销售服务费逐日计提，按月支付，经基 金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致 的样貌于次月前5个服务日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收， 注册登记机构收到后按关系合同划定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金管理东谈主的基金行销告花费、 促销行动费、基金份额合手有东谈主服务费等。   销售服务费使用畛域不包括基金召募期间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应条约 划定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金金钱的投资畛域和投资限制   （一）投资畛域   本基金金钱投资于具有精采流动性的金融器具，以标的 ETF 基金份额、标 的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地杀青投资标的，本 基金可少量投资于非成份股（包括创业板偏激他照章刊行上市的股票、存托凭证）、 银行进款、债券、债券回购、股指期货、金钱支合手证券、货币市集器具以及法律 法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的关系 划定）。本基金的标的 ETF 为广发国证芯片 ETF。本基金可根据关系法律法则的 划定参与转融通证券出借业务。   本基金可根据关系法律法则的划定参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理东谈主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90% 且不低于非现款基金金钱的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交游保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金金钱 净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 得当门径后，不错作念出相应休养。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非 现款基金金钱的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保合手不 低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货交游的，应当顺应下列投资限制：   在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得向上基金金钱净值 的 10%；在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得向上基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等；在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得向上基金 合手有的股票及标的 ETF 总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所合手 有的股票和买入、卖出股指期货合约价值估量（轧差估量）应当顺应基金合同关 于股票投资比例的联系约定；   （4）本基金参与转融通证券出借业务的，还须顺应以下限制：出借证券资 产不得向上基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券 归为流动性受限金钱；参与出借业务的单只证券不得向上基金合手有该证券总量的 限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均估量；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类金钱支合手证券的比例，不得向上 基金金钱净值的 10％；   （6）本基金合手有的一皆金钱支合手证券，其市值不得向上基金金钱净值的   （7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）金钱支合手证券的比例，不得超 过该金钱支合手证券畛域的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的各类金钱支合手 证券，不得向上其各类金钱支合手证券估量畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证 券。基金合手有金钱支合手证券期间，如若其信用等第着落、不再顺应投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （10）本基金在寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金 金钱净值的 40%，债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值估量不得向上该基金金钱净 值的 15%。因期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金畛域变动等基金 管理东谈主之外的身分以至基金不顺应前款所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动 新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域 保合手一致；   （13）基金金钱总值不得向上基金金钱净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论，与境 内上市交游的股票合并估量。   （15）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （9）、           （11）、               （12）条划定的情形外，因证券市集波动、基金畛域 变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东谈主之外的身分 以至基金投资比例不顺应上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日 内进行休养。   因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分致 使基金投资不顺应第（4）项划定的，基金管理东谈主不得新增出借业务。基金参与 出借业务不远离阐明出借证券。基金合手有证券的合手有期估量不因出借而受影响， 出借证券应纳入基金投资运作蓄意估量畛域。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日 起运转。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行 约束东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱推论。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予露馅。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、 辞谢步履划定或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门划定 径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额合手有东谈主大会审议。      六、基金的财产   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、门径性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的营救和刑事服务   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主营救。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的划定刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推论。      七、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和 基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告。 效，奏效后方可推论，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效后两日 内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主贯串的； 低于 5000 万元东谈主民币情形的； 的身分以至标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对措置有蓄意进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、顺应《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组调治接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律见解书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有蓄意，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经由中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述握住帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   八、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁处所为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当 事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚挚、悉力、尽责 地履行基金合同划定的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的样貌  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。  （本页为《广发国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金衔接基 金基金合同》签署页，无正文） 基金管理东谈主：广发基金管理有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订日： 签订地： 基金托管东谈主:中国工商银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订日： 签订地：